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基金從業考試基金法律法規重點掌握:守法合規

來源:233網校 2017-11-02 10:42:00

基金從業資格考試《基金法律法規》基金職業道德重點掌握知識點:守法合規的含義和基本要求。基金教材核心考點講解>>

守法合規,是指基金從業人員不但要遵守國家法律、行政法規和部門規章,還 應當遵守與基金業相關的自律規則及其所屬機構的各種管理規范,并配合基金監管 機構的監管。

守法合規是對基金從業人員職業道德的最為基礎的要求,守法合規的基本要求包括:

1.熟悉法律法規等行為規范

2.遵守法律法規等行為規范

【例題】關于熟悉法律法規等行為規范,下列表述錯誤的是(  )。

A.守法合規的前提是熟悉相關的法律法規等行為規范

B.我國有關基金從業人員的行為規范,在同一個層次的規范性文件之中進行了集中性闡述

C.基金機構要強化工作流程管理,完善各項規章制度,在機構內部形成守法合規的企業文化

D.基金機構要建立健全學習和運用法律法規等行為規范的各項機制,為從業人員熟悉法律法規等行為規范創造條件

答案:B

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