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基金從業基金法律法規重點掌握:非公募基金管理人登記

來源:233網校 2017-11-01 10:34:00

基金從業資格考試《基金法律法規》證券投資基金的監管重點掌握知識點:非公開募集基金管理人登記。基金教材核心考點講解>>

非公開募集基金,也稱私募基金,指以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金。

依據《證券投資基金法》的規定,擔任非公開募集基金的基金管理人,應當按 照規定向基金業協會履行登記手續,報送基本情況。未經登記,任何單位或者個人 不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動;但是, 法律、行政法規另有規定的除外。

即非公開募集基金的基金管理人只需向基金業協會登記。報送以下基本信息:工商登記和營業執照正副本復印件;公司章程或者合伙協 議;主要股東或者合伙人名單;高級管理人員的基本信息;基金業協會規 定的其他信息。

中國證監會2014年8月21日發布的《私募投資基金監督管理暫行辦法》規 定,設立私募基金管理機構和發行私募基金不設行政審批,允許各類發行主體在依 法合規的基礎上,向累計不超過法律規定數量的投資者發行私募基金。

【例題】

擔任非公開募集基金的基金管理人實行(  )。

A.審批制

B.登記制

C.注冊制

D.核準制

答案:B

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