基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》證券投資基金的監(jiān)管重點掌握知識點：對基金服務機構(gòu)的監(jiān)管。監(jiān)管的內(nèi)容包括業(yè)務資格的監(jiān)管和業(yè)務行為的監(jiān)管。【基金教材核心考點講解>>】
基金服務機構(gòu)的注冊或者備案
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額 登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統(tǒng)服務等基金服務業(yè)務的機構(gòu)，應當按 照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案。
基金服務機構(gòu)的義務
《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)、基金份額 登記機構(gòu)、基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員、基金評價機構(gòu)及其從業(yè)人員等基金服 務機構(gòu)的法定義務，并相應規(guī)定了違反這些義務應當承擔的法律責任。
| 基金服務機構(gòu) | 義 務 | ||
| 基金銷售機構(gòu) | 向投資人充分揭示投資風險，并根據(jù)投資人的風險承擔能力銷售不同風險等級的基金產(chǎn)品。 | 確保基金銷售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨立，禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。 | 勤勉盡責、恪盡職守，建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息。 |
| 基金銷售支付機構(gòu) | 按照規(guī)定辦理基金銷售結(jié)算資金的劃付，確保基金銷售結(jié)算資金安全、及時劃付。 | ||
| 基金份額登記機構(gòu) | 妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的機構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年。 | ||
| 基金投資顧問機構(gòu) | 具有合理的依據(jù)，對其服務能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務對象的合法權(quán)益。 | ||
| 基金評價機構(gòu) | 法制定的業(yè)務規(guī)則開展基金評價業(yè)務，禁止誤導投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突。 | ||
律師事務所、會計師事務所 | 勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人財產(chǎn)造成損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任。 | ||
| 基金信息技術系統(tǒng)服務機構(gòu) | 符合規(guī)定的要求。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求信息技術系統(tǒng)服務機構(gòu)提供該信息技術系統(tǒng)的相關資料。 | ||
