基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》證券投資基金的監(jiān)管重點掌握知識點：中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責及監(jiān)管措施。【基金教材核心考點講解>>】

一、中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管職責包括以下7項內(nèi)容

1.制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權(quán);

2.辦理基金備案;

3.對基金管理人、 基金托管人及其他機構(gòu)從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，并予以公告;

4.制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施;

5.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;

6.指導和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動;

7.法律、行政法 規(guī)規(guī)定的其他職責。

二、中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施包括以下四個方面

1、檢查，屬于屬于事中監(jiān)管方式，重要措施。可根據(jù)實際情況，定期或不定期地對基金機構(gòu)的合規(guī)監(jiān)控、風險管理、內(nèi)部稽核、行為規(guī)范等方面進行檢查。

2、調(diào)査取證。

3. 限制交易。在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責人批準，可以限制被 調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可 以延長15個交易日。

4、行政處罰。主要包括：沒收違法所 得、罰款、責令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格、暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務 許可、責令停業(yè)等。

【例題】中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施不包括(　　)。

A.責令整改

B.取消托管

C.職責終止

D.指定新的基金托管人

答案：D