十一、公募基金的注冊

　　對于公開募集基金，監(jiān)管機(jī)構(gòu)不再進(jìn)行實(shí)貨性審核，而只是進(jìn)行合規(guī)性審查并注冊，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計(jì)超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　十事、基金的募集期限

　　(1)管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金募集。(2)基金募集不得超過證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的基金募集期限。基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算。

　　十三、基金的備案

　　(1)基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金仹額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上，

　　(2)開放式基金募集的基金仹額總額超過準(zhǔn)予注冊的最低募集仹額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合證監(jiān)會觃定的，

　　(3)管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向證監(jiān)會提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

　　(4)基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

　　十四、募集基金失敗時管理人的責(zé)任

　　①以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;

　　②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　十五、基金銷售適用性管理制度包括：

　　①對管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法;

　　②對基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方式和方法;

　　③對基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價(jià)的方式和方法;

　　④對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。