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基金法律法規考點匯總第二十五章(基金管理人的內部控制)

來源:233網校 2016-03-10 11:30:00
導讀:基金法律法規考點匯總第二十五章(基金管理人的內部控制)由233網校基金從業資格考試網(http://www.meibinglu.com/jjcy)編輯整理。

  基金法律法規、職業道德與業務規范: 基金管理人的合規管理

  基金管理人的合規管理內容介紹了基金管理人合規管理的重要性和現實意義、合規管理部門設置、合規管理主要內容、合規風險等內容。

  第一節 合規管理概述

  基金法律法規考點:合規管理的概念

  基金法律法規考點:合規管理的意義

  基金法律法規考點:合規管理的目標

  基金法律法規考點:合規管理的基本原則

  第二節 合規管理機構設置

  基金法律法規考點:合規管理部門的設置及其責任

  基金法律法規考點:董事會的合規責任

  基金法律法規考點:監事會的合規責任

  基金法律法規考點:督察長的合規責任

  基金法律法規考點:管理層的合規責任

  基金法律法規考點:業務部門的合規責任

  第三節 合規管理的主要內容

  基金法律法規考點:合規管理活動概述

  基金法律法規考點:合規文化

  基金法律法規考點:合規政策

  基金法律法規考點:合規審核

  基金法律法規考點:合規檢查

  基金法律法規考點:合規培訓

  基金法律法規考點:合規投訴處理

  第四節 合規風險

  基金法律法規考點:合規風險及其種類

  基金法律法規考點:投資合規性風險

  基金法律法規考點:銷售合規性風險

  基金法律法規考點:信息披露合規性風險

  基金法律法規考點:反洗錢合規性風險

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