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基金法律法規考點:信息披露合規性風險

來源:233網校 2016-03-06 00:00:00
導讀:基金從業資格考試科目基金法律法規考點:信息披露合規性風險,由233網校基金從業資格考試網(http://www.meibinglu.com/jjcy)編輯整理。

  由于基金管理人在資本市場的特殊地位,其相關信息可能對市場造成較大的影響,妨礙市場公平交易原則,所以,基金管理人一般要求按照相關規定披露信息。

  基金管理人信息披露合規性風險是指基金管理人在信息披露過程中,違反相關法律法規和公司規章,對基金投資者形成了誤導或對基金行業造成了不良聲譽,受到處罰和聲譽損失的風險。

  根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》,信息披露合規性風險管理主要措施包括:

  (1)建立信息披露風險責任制,將應披露的信息落實到各相關部門,并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任。

  (2)信息披露前應經過必要的合規性審查。

  【例題】信息披露合規性風險管理主要措施包括( )。

  A.建立信息披露風險責任制

  B.對宣傳推介材料進行合規審核

  C.重點監控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

  D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規性指標執行情況,確保投資組合投資的合規性指標符合法律法規和基金合同的規定

  答案:A

  解析: B項屬于銷售合規性風險管理的主要措施;CD兩項屬于投資合規性風險管理的主要措施。

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