基金管理人的銷售環節是基金市場競爭的核心，相關業務人員為了提高銷售業績和爭搶客戶，出現違反相關法律法規和公司規章，為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風險，被稱為銷售合規性風險。

　　根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》，銷售合規性風險管理主要措施包括：

　　(1)對宣傳推介材料進行合規審核。

　　(2)加強銷售行為的規范和監督，防止延時交易、商業賄賂、誤導、欺詐和不公平對待投資者等違法違規行為的發生。

　　(3)制定適當的銷售政策和監督措施，防范銷售人員違法違規和違反職業操守。

　　(4)對銷售協議的簽訂進行合規審核，對銷售機構簽約前進行審慎調查，嚴格選擇合作的基金銷售機構。

　　【例題1】基金管理人的(　)是基金市場競爭的核心。

　　A.產品設計

　　B.投資管理

　　C.銷售環節

　　D.風險控制

　　答案：C

　　解析：基金管理人的銷售環節是基金市場競爭的核心，相關業務人員為了提高銷售業績和爭搶客戶，出現違反相關法律法規和公司規章，為基金管理人帶來處罰和聲譽損失的風險，被稱為銷售合規性風險。

　　【例題2】信息披露合規性風險管理主要措施包括(　　)。

　　A.建立信息披露風險責任制

　　B.對宣傳推介材料進行合規審核

　　C.重點監控投資組合投資中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

　　D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規性指標執行情況，確保投資組合投資的合規性指標符合法律法規和基金合同的規定

　　答案：A

　　解析： B項屬于銷售合規性風險管理的主要措施;CD兩項屬于投資合規性風險管理的主要措施。信息披露合規性風險管理主要措施包括：(1)建立信息披露風險責任制，將應披露的信息落實到各相關部門，并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任。(2)信息披露前應經過必要的合規性審查。

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