合規(guī)政策是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件，對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

　　(一)合規(guī)政策的制定

　　基金管理人的高級管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時修訂合規(guī)政策，報經(jīng)董事會審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工定期評價各項合規(guī)政策和執(zhí)行狀況;若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問題，管理層必須立即向董事會匯報。

　　基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項做出規(guī)定，至少應(yīng)包括：

　　(1)合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)。

　　(2)合規(guī)管理部門的權(quán)限，包括享有與基金管理人任何員工進(jìn)行溝通并獲取履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利等。

　　(3)合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)。

　　(4)保證合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門獨立性的各項措施，包括確保合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的合規(guī)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不產(chǎn)生利益沖突等。

　　(5)合規(guī)管理部門與其他部門之間的協(xié)作關(guān)系。

　　(6)設(shè)立業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門的原則。

　　(二)合規(guī)政策的落實

　　公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任。

　　各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)遵循公司合規(guī)政策，研究制定本部門或業(yè)務(wù)單元業(yè)務(wù)決策和運(yùn)作的各項制度流程并組織實施，定期對本部門的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估，對其合規(guī)管理的有效性負(fù)貢。

　　合規(guī)與風(fēng)險控制部為合規(guī)風(fēng)險的日常管理部門，主要負(fù)責(zé)識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告。

　　【例題1】( )對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

　　A.合規(guī)文化

　　B.合規(guī)政策

　　C.公司章程

　　D.合規(guī)責(zé)任

　　答案：B

　　解析：合規(guī)政策是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件，對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

　　【例題2】(　　)負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　A.各業(yè)務(wù)部門

　　B.合規(guī)與風(fēng)險控制部

　　C.公司經(jīng)理層

　　D.公司管理層

　　答案：C

　　解析： 公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任。