基金管理人的合規管理旨在構造公司監督系統，對公司的決策系統、執行系統進行全程、動態的合規監控，監督的對象覆蓋公司經營管理的全部內容。基金管理人的合規管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監察稽核等內容。

　　一般來說，基金管理人的合規審核包含以下程序：①制定合規審核機制;②合規審核調查;③合規審核評價。

　　具體內容包括：

　　(1)定期傳達監管要求，營造公司合規文化、提高員工合規意識。

　　(2)審核各業務部門對外簽訂的合同，控制風險，防范商業賄賂;審核業務部門修訂的制度;負責審核公司對外披露的各類信息。

　　(3)根據法律法規及公司制度的要求，檢查評估基金發行及日常運作中(銷售、投資、運營)各項活動的合規陛，防范運作風險。

　　(4)梳理整合各項法律法規、規章制度，開展合規培訓。

　　(5)參與基金管理人的組織構架和業務流程再造、為新產品提供合規支持。

　　(6)開展法律咨詢，協助外部律師共同處理公司法律糾紛以及投訴。

　　【例題】(　　)是基金管理人的內部合規管理活動，能把公司可能受到的處罰降到最低。

　　A.合規審核

　　B.合規管理

　　C.合規培訓

　　D.合規投訴處理

　　答案：A

　　解析： 合規審核是基金管理人的內部合規管理活動，其目標是把外部監督可能發現的問題及時在內部發現并進行有效的處理。合規審核能把公司可能受到的處罰降到最低;合規管理是指證券公司制定和執行合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防范合規風險的行為;