合規(guī)展業(yè)基本原則：公開、公平、公正原則;誠實信用原則;反不正當競爭原則。

　　1.獨立性原則

　　獨立性原則主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規(guī)管理應當獨立于其他各項業(yè)務經(jīng)營活動。

　　2.客觀性原則

　　客觀性原則是指合規(guī)人員應當依照相關法規(guī)對違規(guī)事實進行客觀評價，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務人員合謀的違規(guī)行為。

　　3.公正性原則

　　公正性原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務部門進行核查時，應當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。

　　4.專業(yè)性原則

　　專業(yè)性原則是指合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度，了解基金管理人各種業(yè)務的運作流程，并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。

　　5.協(xié)調(diào)性原則

　　協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　【例題1】合規(guī)管理的基本原則不包括(　　)。

　　A.獨立性原則

　　B.客觀性原則

　　C.公正性原則

　　D.全面性原則

　　答案：D

　　【例題2】合規(guī)管理的( 　　)原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務部門進行核查時，應當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。

　　A.獨立性

　　B.客觀性

　　C.公正性

　　D.專業(yè)性

　　答案：C