基金管理人的合規(guī)管理目標是建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系,實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理,促進基金管理人全面風險管理體系的建設,確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營。
合規(guī)管理是基金機構(gòu)一項核心的風險管理活動。基金公司應綜合考慮合規(guī)風險與信用風險、市場風險、操作風險和其他風險的關(guān)聯(lián)性,確保各項風險管理政策和程序的一致性。
基金管理人應當建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高級管理人員的職責權(quán)限,確保基金管理人各部門的合規(guī)運作。公司組織結(jié)構(gòu)應當體現(xiàn)職責明確、相互制約的原則,各部門有明確的授權(quán)分工,操作相互獨立。
【例題】下列關(guān)于合規(guī)管理的目標,說法正確的是()。
A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系
B.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理
C.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營
D.以上說法都正確
答案:D
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