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基金法律法規考點:基金銷售機構的職責規范

來源:233網校 2016-01-14 09:35:00
導讀:基金法律法規考點:基金銷售機構的職責規范,由233網校基金從業資格考試網(http://www.meibinglu.com/jjcy)編輯整理!

  《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規范性文件對基金銷售機構職責的規范主要包括以下方面。

  基金銷售機構的職責規范包括:

  (1)簽訂銷售協議,明確權利與義務。

  (2)基金管理人應制定業務規則并監督實施。

  (3)建立相關制度。

  (4)禁止提前發行。

  (5)嚴格賬戶管理。

  (6)基金銷售機構反洗錢。

  【例題】基金銷售機構的職責規范包括( )。

  A.對基金客戶進行身份識別

  B.基金募集申請核準前向公眾分發基金宣傳推介材料

  C.書面協議委托其他機構代為辦理基金的銷售業務

  D.委托基金管理人開立基金

  答案:A

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