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基金法律法規考點匯總第二十二章(基金銷售行為規范及信息管理)

來源:233網校 2016-01-11 09:10:00
導讀:基金法律法規考點匯總第二十二章(基金銷售行為規范及信息管理)由233網?;饛臉I資格考試網(http://www.meibinglu.com/jjcy)編輯整理。

  基金銷售行為規范及信息管理章節內容概述:

  基金銷售是證券投資基金生存與發展的橋梁,是按市場要求配置資源的過程,是為客戶與機構創造價值和體現價值的過程。對基金銷售行為進行規范,有利于充分發揮人員、資金等優勢,實現基金行業的良性競爭,以維護其健康發展。

  本章共分五節,分別就銷售機構人員行為規范、基金宣傳推介材料、基金銷售費用、銷售適用性、基金銷售信息管理等方面的內容進行闡述。

  第一節 基金銷售機構人員行為規范

  基金法律法規考點:基金銷售人員的資格管理

  基金法律法規考點:基金銷售機構人員管理和培訓

  基金法律法規考點:基金銷售機構人員行為規范

  第二節 基金宣傳推介材料規范

  基金法律法規考點:宣傳推介材料的范圍

  基金法律法規考點:宣傳推介材料審批報備流程

  基金法律法規考點:宣傳推介材料的原則性要求

  基金法律法規考點:宣傳推介材料的禁止性規定

  基金法律法規考點:宣傳推介材料業績登載規范

  基金法律法規考點:宣傳推介材料的其他規范

  基金法律法規考點:推介材料違規情形和監管處罰

  基金法律法規考點:風險提示函的必備內容

  第三節 基金銷售費用規范

  基金法律法規考點:基金銷售費用原則性規范

  基金法律法規考點:基金銷售費用結構和費率水平

  基金法律法規考點:基金銷售費用其他規范

  第四節 基金銷售適用性

  基金法律法規考點:銷售的指導原則和管理制度

  基金法律法規考點:基金銷售渠道審慎調查

  基金法律法規考點:基金產品風險評價

  基金法律法規考點:風險承受能力調查和評價

  基金法律法規考點:基金銷售適用性的實施保障

  第五節 基金銷售信息管理

  基金法律法規考點:基金銷售業務信息管理

  基金法律法規考點:客戶信息的內容與保管要求

  基金法律法規考點:基金銷售的渠道信息管理

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