(四)QDII基金份額的認購
QDII基金份額的認購程序與一般開放式基金基本相同,主要包括開戶、認購、確認三個步驟。
QDII基金份額的認購渠道與一般開放式基金類似。在募集期間內,投資者應當在基金管理人、代銷機構辦理基金發售業務的營業場所或按基金管理人、代銷機構提供的其他方式辦理基金的認購。
QDII基金主要投資于境外市場,因而與僅投資于境內證券市場的其他開放式基金相比,在募集認購的具體規定上有如下幾點獨特之處:
(1)發售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內機構投資者資格和經營外匯業務資格。
(2)基金管理人可以根據產品特點確定QDII基金份額面值的大小。
(3)QDII基金份額除可以用人民幣認購外,也可以用美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認購。
QDII基金份額認購的特點如表16—8所示。
表16-8 QDII基金份額認購的特點
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必須具備合格境內機構投資者資格和經營外匯業務資格 |
基金管理人 |
可以根據產品特點確定QDII基金份額面值的大小 |
計價貨幣 |
人民幣、美元或其他外匯貨幣 |
(五)分級基金份額的認購
我國分級基金的募集包括合并募集和分開募集兩種方式。合并募集,是投資者以母基金代碼進行認購。募集完成后,場外募集基礎份額不進行拆分,場內募集基礎份額在募集結束后自動分拆成子份額。分開募集,是分別以子代碼進行認購,通過比例配售實現子份額的配比。目前我國分開募集的分級基金僅限于債券型分級基金。
與LOF類似,分級基金的認購包括場外認購和場內認購兩種方式。場外認購的基金份額注冊登記在中國證券登記結算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統。場內認購的基金份額注冊登記在中國證券登記結算有限責任公司的證券登記結算系統。目前,我國只有深圳證券交易所開辦場內認購分級基金份額。基金募集期間,投資者既可以通過具有基金銷售業務資格的證券經營機構營業部場內認購分級基金份額,也可以通過基金管理人及其銷售機構的營業網點場外認購分級基金份額。
分級基金份額認購的特點如表16—9所示。
表16-9分級基金份額認購的特點
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投資者以母基金代碼進行認購 |
募集方式 |
合并募集 |
募集完成后,場外募集基礎份額不進行拆分,場內募集 基礎份額自動分拆成子份額 |
分開募集 |
分別以子代碼進行認購 | |
(僅限于債券型分級基金) |
通過比例配售實現子份額的配比 | |
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場外認購:注冊登記在中國證券登記結算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統 | |
認購方式 |
場內認購:注冊登記在中國證券登記結算有限責任公司的證券登記結算系統 | |
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具有基金銷售業務資格的證券經營機構營業部 | |
認購渠道 |
基金管理人及其代銷機構的營業網點 |