一、公開募集基金的注冊

　　1.注冊制度

　　我國改革基金募集核準制為基金募集注冊制，即對于公開募集基金，監管機構不再進行實質性審核，而只是進行合規性審查。

　　依據《證券投資基金法》的規定，公開募集基金應當經中國證監會注冊。未經注冊，不得公開或者變相公開募集基金。前款所稱公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規規定的其他情形。公開募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。

　　2.基金注冊的申請

　　注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監會提交下列文件：①申請報告;②基金合同草案;③基金托管協議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務所出具的法律意見書;⑥中國證監會規定提交的其他文件。

　　3.基金注冊的審查

　　中國證監會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內依照法律、行政法規及中國證監會的規定進行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人;不予注冊的，應當說明理由。

　　【例題】中國證監會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起( )個月內進行審查。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　答案：B

　　二、公開募集基金的發售

　　1.基金的發售條件

　　依據《證券投資基金法》的規定，發售公開募集基金應符合下列條件和要求：①基金募集申請經注冊后，方可發售基金份額。②基金份額的發售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機構辦理。③基金管理人應當在基金份額發售的3目前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。這些文件應當真實、準確、完整。④對基金募集所進行的宣傳推介活動，應當符合有關法律、行政法規的規定，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等法律規定的公開披露基金信息禁止行為。

　　2.基金的募集期限

　　基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金募集。

　　3.基金的備案

　　基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規模的80%以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數符合中國證監會規定的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告。

　　4.募集基金失敗時基金管理人的責任

　　投資人交納認購的基金份額的款項時，基金合同成立;基金管理人依法向中國證監會辦理基金備案手續，基金合同生效?；鹉技谙迣脻M，不能滿足法律規定的條件，無法辦理基金備案手續，基金合同不生效，也即基金募集失敗?；鹉技?，基金管理人應當承擔下列責任：①以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;②在基金募集期限屆滿后30日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　【例題】基金招募說明書中不包含( 　　)。

　　A.基金合同和基金托管協議的內容摘要

　　B.基金當事人的權利義務

　　C.基金份額的發售方式

　　D.基金管理人、基金托管人的基本情況

　　答案：B