基金服務機構(gòu)的注冊或者備案

　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術(shù)系統(tǒng)服務等基金服務業(yè)務的機構(gòu)，應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案。

　　依據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布《證券投資基金銷售管理辦法》及相關的規(guī)范性文件，基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務。商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、期貨公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)、保險代理公司、保險經(jīng)紀公司符合一定條件，均可向中國證監(jiān)會申請注冊為基金銷售機構(gòu)。

　　商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)以及中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)申請注冊基金銷售業(yè)務資格，應當具備下列條件：

　　①具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行;②財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定;③有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施;④有安全、有效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務的技術(shù)設施，且符合中國證監(jiān)會對基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關要求，基金銷售業(yè)務的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、中國證券登記結(jié)算公司相應的技術(shù)系統(tǒng)進行了聯(lián)網(wǎng)測試，測試結(jié)果符合國家規(guī)定的標準;⑤制定了完善的資金清算流程，資金管理符合中國證監(jiān)會對基金銷售結(jié)算資金管理的有關要求;⑥有評價基金投資人風險承受能力和基金產(chǎn)品風險等級的方法體系;⑦制定了完善的業(yè)務流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應急處理措施等基金銷售業(yè)務管理制度，符合中國證監(jiān)會對基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的有關要求;⑧有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　基金銷售支付機構(gòu)可以是具有基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行或者取得中國人民銀行頒發(fā)的《支付業(yè)務許可證》的非金融支付機構(gòu)，且應當具備具有安全有效的辦理支付結(jié)算業(yè)務的信息系統(tǒng)等條件。基金銷售支付機構(gòu)需要根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定予以備案。中國證監(jiān)會對于公開募集基金的基金份額登記機構(gòu)、基金估值核算機構(gòu)實行注冊管理，對于基金投資顧問機構(gòu)、基金評價機構(gòu)、基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務機構(gòu)實行備案管理。

　　【例題】“確保基金銷售結(jié)算資金安全、及時劃付”是下述基金服務機構(gòu)中( )的義務。

　　A.基金銷售機構(gòu)

　　B.基金份額登記機構(gòu)

　　C.基金銷售支付機構(gòu)

　　D.會計師事務所

　　答案：C