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基金法律法規(guī)考點(diǎn):ETF與LOF

來源:233網(wǎng)校 2015-10-27 11:09:00
導(dǎo)讀:基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范科目考點(diǎn):ETF與LOF,由233網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試網(wǎng)(http://www.meibinglu.com/jjcy)編輯整理!

  LOF與ETF都具備開放式基金可以申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn),但兩者存在本質(zhì)區(qū)別,主要表現(xiàn)在:

  (1)申購(gòu)、贖回的標(biāo)的不同。ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票,LOF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)。

  (2)申購(gòu)、贖回的場(chǎng)所不同。ETF的申購(gòu)、贖回通過交易所進(jìn)行;LOF的申購(gòu)、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行,也可以在交易所進(jìn)行。

  (3)對(duì)申購(gòu)、贖回限制不同。只有資金在一定規(guī)模以上的投資者(基金份額通常要求在50萬(wàn)份以上)才能參與ETF的申購(gòu)、贖回交易,LOF在申購(gòu)、贖回上沒有特別要求。

  (4)基金投資策略不同。ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法,以擬合某一指數(shù)為目標(biāo);LOF則是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式,它可以是指數(shù)型基金,也可以是主動(dòng)型基金。

  (5)在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上,ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值(IOPV)報(bào)價(jià);LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低,通常l天只提供l次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。

  【例題】以下關(guān)于ETF和LOF的說法正確的是( )。

  A.ETF、LOF與投資者交換的都是基金份額與一籃子股票

  B.ETF、LOF的申購(gòu)、贖回都必須通過交易所進(jìn)行

  C.ETF、LOF都通常采用完全被動(dòng)式管理方法

  D.都具備開放式基金可以申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)

  答案:D

  解析: LOF與ETF都具備開放式基金可以申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn),但兩者存在本質(zhì)區(qū)別,主要表現(xiàn)在:

 ?、偕曩?gòu)、贖回的標(biāo)的不同,ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票,LOF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià);

 ?、谏曩?gòu)、贖回的場(chǎng)所不同,ETF的申購(gòu)、贖回通過交易所進(jìn)行,LOF的申購(gòu)、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行,也可以在交易所進(jìn)行;

 ?、蹖?duì)申購(gòu)、贖回限制不同,只有資金在一定規(guī)模以上的投資者才能參與ETF的申購(gòu)、贖回交易,LOF在申購(gòu)、贖回上沒有特別要求;

  ④基金投資策略不同,ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方法,以擬合某一指數(shù)為目標(biāo),LOF則是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式,它可以是指數(shù)型基金,也可以是主動(dòng)型基金;

 ?、菰诙?jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)不同,ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià),LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低,通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。

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