A．集資
B．資源配置
C．獲取資金
D．集資及資源配置
[答] D
2．在證券投資基金（尤其是公司型基金）中，基金的最終設立需要由( )決定。
A．基金發起人
B．基金持有人大會
C．基金管理人
D．基金持有人
[答] B
3．理財的主要原則是由( )決定的。
A．投資者
B．基金發起人
C．基金管理人
D．基金公司
[答] A
4．1998年以后，隨著證券投資基金的設立及其他機構投資者的成長，新股發行中通過( )進行市場尋價逐步展開。
A．申請表
B．存單
C．路演
D．上網定價
[答] C
5．在實行( )基金的條件下，雖然基金證券上市交易也可能造成市場擴容大于資金供給，從而造成資金來源不足的現象，但其程度明顯小于股票。
A．封閉式基金
B．開放式基金
C．混合基金
D．貨幣市場基金
[答] A
6．( )是基金管理人專業理財的主要內容和主要過程。
A．組合投資和分散風險
B．各類證券信息的懼分析和追蹤
C．各種證券組合方案的研究、模擬和調整
D．計算、測試、模擬投資風險及分散風險措施
[答] A
7．增強基金持有人對基金管理人的監督約束力度，一個重要途徑是通過( )來提高基金管理人對基金資產運用透明度。
A．強化監督
B．信息披露
C．權益維護
D．內部控制
[答] B
8．基金公司發行基金證券募集資金，但基金公司本身并不經營（或使用）這些資金，而是通過( )將這些交給基金管理運作，因此，它的組織體系相對復雜。
A．委托機制
B．信托機制
C．信用機制
D．代客理財機制
[答] B
9．我國第一只上市交易的投資基金是( )。
A．武漢證券投資基金
B．深圳南山風險投資基金
C．淄博鄉鎮企業基金
D．建業基金
E．金泰基金
[答] C
