A．集資
B．資源配置
C．獲取資金
D．集資及資源配置
[答] D
2．在證券投資基金（尤其是公司型基金）中，基金的最終設(shè)立需要由( )決定。
A．基金發(fā)起人
B．基金持有人大會(huì)
C．基金管理人
D．基金持有人
[答] B
3．理財(cái)?shù)闹饕瓌t是由( )決定的。
A．投資者
B．基金發(fā)起人
C．基金管理人
D．基金公司
[答] A
4．1998年以后，隨著證券投資基金的設(shè)立及其他機(jī)構(gòu)投資者的成長，新股發(fā)行中通過( )進(jìn)行市場尋價(jià)逐步展開。
A．申請(qǐng)表
B．存單
C．路演
D．上網(wǎng)定價(jià)
[答] C
5．在實(shí)行( )基金的條件下，雖然基金證券上市交易也可能造成市場擴(kuò)容大于資金供給，從而造成資金來源不足的現(xiàn)象，但其程度明顯小于股票。
A．封閉式基金
B．開放式基金
C．混合基金
D．貨幣市場基金
[答] A
6．( )是基金管理人專業(yè)理財(cái)?shù)闹饕獌?nèi)容和主要過程。
A．組合投資和分散風(fēng)險(xiǎn)
B．各類證券信息的懼分析和追蹤
C．各種證券組合方案的研究、模擬和調(diào)整
D．計(jì)算、測試、模擬投資風(fēng)險(xiǎn)及分散風(fēng)險(xiǎn)措施
[答] A
7．增強(qiáng)基金持有人對(duì)基金管理人的監(jiān)督約束力度，一個(gè)重要途徑是通過( )來提高基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)運(yùn)用透明度。
A．強(qiáng)化監(jiān)督
B．信息披露
C．權(quán)益維護(hù)
D．內(nèi)部控制
[答] B
8．基金公司發(fā)行基金證券募集資金，但基金公司本身并不經(jīng)營（或使用）這些資金，而是通過( )將這些交給基金管理運(yùn)作，因此，它的組織體系相對(duì)復(fù)雜。
A．委托機(jī)制
B．信托機(jī)制
C．信用機(jī)制
D．代客理財(cái)機(jī)制
[答] B
9．我國第一只上市交易的投資基金是( )。
A．武漢證券投資基金
B．深圳南山風(fēng)險(xiǎn)投資基金
C．淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金
D．建業(yè)基金
E．金泰基金
[答] C
