2019年6月基金從業資格預約式考試時間為6月22日，《證券投資基金基礎知識》考試時間安排為12：40-14：40，各考場因報考人數不同可能有所調整具體請以準考證為準！

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1.關于貨幣市場工具的特點，以下表述錯誤的是(　　)。

A. 風險較低

B. 流動性一般

C. 期限不超過1年

D. 是債務契約

2. 以下關于私募股權二級市場投資戰略，說法錯誤的是(　　)。

A.存在不同的交易形式，結構上也存在不同的設計形式

B.組織通常以合伙人的形式

C.周期短、風險小、流動性強

D.轉讓有限合伙人權益份額時，新的有限合伙人不僅可能承擔權利，也可能承擔尚未履行的出資義務

3. 以下不動產投資工具中，作為一種資產證券化產品，可以采取上市的方式在證券交易所掛牌交易的是(　　)。

A.房地產有限合伙

B.房地產權益基金

C.房地產投資信托基金

D.房地產股份公司

4. 在基金運作過程中，下列費用中應由基金投資者自己承擔，不能從基金資產中列支的是(　　)。

A.基金合同生效后的信息披露費用

B.銷售服務費

C.基金份額持有人大會費用

D.基金轉換費

5.某機構投資者7月4日買入A基金10,000份，成交價格1.1元，賣出B基金5,000份，成交價格2元，不考慮其他交易費用的前提下，該機構投資者當日需支付的印花稅是(　　)元。

A.10

B.0

C.11

D.21

6.下列關于貼現現金流估值法(discounted cash flow，DCF)的描述錯誤的是(　　)。

A.根據DCF估值法，債券的價格與貼現率成反比，與票息呈正比

B.DCF估值法計算出的債券公平價格，還取決于模型估值時不同的參數設置及數據選取的人為因素

C.DCF估值法只適用于債券，因為債券存續期內有穩定且確定的現金流

D.根據DCF估值法，債券公平價格取決于兩大因素：債券的現金流和貼現率

7. 基金利潤分配對投資者的影響是(　　)。

A.基金份額凈值下降，投資者的利益沒有實際影響

B.基金份額凈值上升，投資者的利益沒有實際影響

C.基金份額凈值下降，投資者受損失

D.基金份額凈值上升，投資者獲益

8. 關于事前風險指標的特點，以下說法正確的是(　　)。

A.評價組合的歷史表現通常使用事后指標，而事前指標無法預測投資組合的未來績效

B.事前風險指標通常用來評價一個組合在歷史上的表現和風險情況

C.方差是典型的事后指標，不能作為事前指標使用

D.事前指標只與組合在當前的持倉狀況相關，與組合在歷史上的持倉無關

9.一般股票型基金投資者的贖回金額由(　　)進行計算得出。

A. 基金托管人

B. 證券清算機構

C. 基金份額登記機

D. 無需計算，由投資者直接提交

10.假設其他因素不變，當企業用現金購買存貨時，流動資產(　　)。

A.增加

B.無法確定增減

C.減少

D.不變

11. 關于浮動利率債券，以下表述錯誤的是(　　)。

A.其利息在每個支付期都會根據基準利率的變化重新設置

B.有些浮動利率債券的條款中利率存在浮動上限

C.浮動利率債券的利率組成為基準利率加上基差(可正可負)

D.其利息參考基準利率的變化，隨市場利率的波動而波動

12. 下列說法錯誤的是(　　)。

A.期權合約和遠期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對稱性

B.遠期、期貨和大部分互換合約有時被稱作遠期承諾

C.信用違約互換合約使買方可以對賣方行使某種權利

D.期權合約和利率互換合約被稱為單邊合約

13. 某證券投資基金某期利息收入100元，投資收益180,000元，公允價值變動損益為零，管理費200元，交易費用200元，以上為該基金當期全部損益，則該基金本期利潤是(　　)。

A.180,100元

B.99,700元

C.180,500元

D.179,700元

14. 下列關于優先股的表述中，錯誤的是(　　)。

A.在公司盈利和剩余財產的分配順序上，優先股股東優于普通股股東

B.優先股具有股權和債權雙重屬性

C.優先股的股息率是隨市場變化的

D.優先股一般無表決權

15. 資本市場線上的投資組合包括無風險資產和(　　)。

A.杠桿投資組合

B.任意風險資產

C.市場投資組合

D.可行投資組合

16. 采用被動投資策略的投資者，通常(　　)。

A.試圖利用技術預測市場總體走勢調整股票組合

B.認為市場并非完全有效

C.嘗試利用基本面分析找出被低估或高估的股票

D.通過跟蹤指數獲得基準指數的回報

17.2014年上市公司W銷售收入為10億元，總資產收益率5%，凈資產收益率10%，銷售利潤率20%。則W公司2014年的總資產為(　　)。

A.10億元

B.40億元

C.20億元

D.5億元

18關于股票投資風險與收益的關系，以下表述錯誤的是(　　)。

A.股票預期收益率越高，它的已實現收益也越高

B.股票的風險與收益是相伴而生的

C.股票的風險與收益呈正相關性

D.風險相同的股票，其實際收益也可能不同

19. 按照持有人權利的性質來分類，可以將權證分為(　　)。

A.美式權證、歐式權證和百慕大權證

B.認股權證和備兌權證

C.股權類權證、債權類權證和其他權證

D.認購權證和認沽權證

20. 某投資機構的組合為60%的A股和40%的短期債券，其計劃在未來一段時間內將組合調整為50%A股、10%短期債券、20%私募股權投資、10%房地產和10%大豆期貨。請問此項組合調整最可能的目的是(　　)。

A.增加流動性

B.分散風險

C.提升信息透明度

D.提高估值準確度

21. 以下關于戰術資產配置的說法中，錯誤的是(　　)。

A.戰術資產配置增強組合回報率的有效性已經得到了實踐的證明，不存在爭議 B.戰術資產配置通過擇時，對投資組合各特定資產類別的權重配置進行調整，但對戰略資產配置的偏離往往限制在一定范圍內

B.戰術資產配置沒有再次估計投資者偏好與風險承受能力或投資目標是否發生了變化

D.戰術資產配置是在遵守戰略資產配置確定的大類資產比例基礎上進行的

22. 關于期貨市場的作用，以下表述錯誤的是(　　)

A.期貨交易需要對大量信息進行加工，故期貨交易形成的未來價格信號具有滯后性

B.提供分散、轉移價格風險的工具，有助于穩定國民經濟

C.農產品期貨市場有助于減緩農產品價格波動對農業發展的不利影響

D.期貨交易所形成的未來價格信號能反映多種生產要素在未來一定時期的變化趨勢

23. 下列屬于由非系統風險造成證券價格變化的是(　　)。

A.人民幣大幅貶值致資本外流嚴重，中國債市下跌

B.英國退歐致英國股市大跌

C.美聯儲議息會議宣布不加息且下調加息預期后，美股大漲

D.印度某制藥公司宣布取得某生物技術專利并開始投產，其股價大漲

24. 要評估單位系統風險下的超額收益率，應該采用的風險調整后收益指標為(　　)。

A.特雷諾比率

B.信息比率

C.詹森

D.夏普比率

25. 債券市場所說的年利率都是指(　　)。

A.名義利率

B.保值貼補率

C.實際利率

D.通貨膨脹率

26. 關于資產收益之間的相關性對投資組合的影響，以下說法正確的是(　　)。

A.影響投資組合的預期收益率，不影響投資組合的風險

B.既不影響投資組合的預期收益率，也不影響投資組合的風險

C.既影響投資組合的預期收益率，又影響投資組合的風險

D.不影響投資組合的預期收益率，影響投資組合的風險

27. 任何一個行業都要經歷一個生命周期，以下不屬于行業生命周期的是(　　)

A.初創期

B.成熟期

C.衰退期

D.過渡期

28. 根據上交所的交易規則，以下目前不能采用大宗交易方式的是(　　)。

A.B股

B.ETF申贖

C.國債買斷式回購

D.優先股

29. 從資產最高價格到接下來最低價格的損失是指(　　)。

A.最大回撤

B.非系統性風險

C.下行風險

D.市場風險

30. 以下指標中，既是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎，又是評價基金投資業績基礎的為(　　)。

A.基金資產凈值

B.基金總資產

C.基金總負債

D.基金份額凈值

31. 同業拆借對金融市場具有重要意義，主要表現在(　　)。

A.同業拆借的資金用于緩解金融機構的中長期資金緊張

B.同業拆借市場不能提高資金拆出方的獲利能力

C.同業拆借利率作為市場的基準利率，是衡量市場流動性的重要指標

D.同業拆借市場的存在必然增加金融機構的流動性風險

32. 政策性金融債的發行人通常不包括(　　)。

A.中國農業銀行

B.國家開發銀行

C.中國進出口銀行

D.中國農業發展銀行

33. 以下不屬于按照持有人收益方式分類的債券品種是(　　)。

A.免稅債券

B.固定利率債券

C.浮動利率債券

D.永續債券

34.下列條款中，屬于給予發行人額外權利的嵌入條款是(　　)。

A.回售條款

B.承銷條款

C.贖回條款

D.轉換條款

35.企業破產時，債權人能獲得的最多支付是(　　)。

A.債券面值、利息、股息

B.債券面值

C.債券面值、利息、股息、分紅

D.債券面值、利息

36.某債券的到期時間為1.25年，則其麥考利久期(　　)。

A.無法判斷和到期時間的關系

B.不可能等于1.25年

C.小于或者等于1.25年

D.一定大于1.25年

37. 基金托管人對基金管理人的估值原則或程序有異議時，應(　　)。

A.報告中國證監會

B.以基金管理公司的估值原則和程序為準，因為基金管理人是估值責任人，基金托管人根據基金管理人的估值原則和程序復核基金資產凈值以及基金份額申購、贖回價格

C.保有質詢基金管理公司做出合理解釋的權利

D.有義務要求基金管理公司做出合理解釋

38.目前，我國銀行間市場債券結算業務類型不包括(　　)。

A.利率互換

B.現券業務

C.買斷式回購業務

D.債券借貸

39.于可行投資組合集，下列說法錯誤的是(　　)。

A.如投資者要求投資風險不高于某給定水平，可行投資組合集的范圍會縮小

B.加入無風險資產能夠極大地擴展可行投資組合集

C.賣空限制將縮小可行投資組合集的范圍

D.由兩個風險資產組成的投資組合，其可行投資組合集是一個扇形

40.基金公司的投資管理部門主要包括(　　)。

I.投資決策委員會

Ⅱ.投資部

Ⅲ.研究部

Ⅳ.交易部

A.I、Ⅱ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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