21、關于股票發行價格的說法正確的是() 。
A.發行價格高于面值稱為溢價發行
B.股票面值與股票的投資價值有著必然聯系
C.溢價發行時，發行股票募集的資金也等于股本總和
D.面值高于發行價格稱為溢價發行
22、假設某股票最高價格為 20 元，某投資者下達一項指令，當股票價格跌破 18 元時， 全部賣出所持股票。該投資者下達的指令類型是() 。
A.限價買入指令
B.止損買入指令
C.止損賣出指令
D.限價賣出指令
23、短期融資券由( )承銷并采用無擔保的方式發行，通過市場招標確定發行利率。
A.中國人民銀行
B.證券公司
C.商業銀行
D.政策性銀行
24、根據有關規定，基金運作費用不包括( ) 。
A.律師費
B.過戶費
C.分紅手續費
D.持有人大會費用
25、關于被動投資與跟蹤誤差，以下表述錯誤的是( ) 。
A.被動投資執行的越差，跟蹤誤差越小
B.被動投資構建的組合與目標指數相比跟蹤誤差盡可能小
C.被動投資試圖復制某一業績基準即指數的收益和風險
D.跟蹤誤差主要衡量一個股票組合相對于基準組合的偏離程度
26、目前，我國對以發行證券投資基金方式募集資金( )營業稅。
A.不征收
B.征收 4%
C.征收 5%
D.征收 10%
27、以下表述錯誤的是( )。
A.特許金融債券是指經財政部批準，由部分金融機構發行的，所籌集的資金專門用于償還不規范證券回購債務的有價憑證
B.政策性金融債的發行人是政策性金融機構，即國家開發銀行、中國農業發展銀行、中國進出口銀行
C.金融債券是由銀行和其他金融機構經特別批準而發行的債券
D.證券公司債和證券公司短期融資券由證券公司發行
28、合格投資者在上次投資額度獲批后( )年內不能再次提出增加投資額度的申請。
A.1
B.2
C.3
D.4
29、反映企業一定時期總體經營成果的會計報表是( ) 。
A.資產負債表
B.利潤表
C.所有者權益表
D.現金流量表
30、以下關于股票型基金風險的說法錯誤的是( ) 。
A.股票型基金通過設置個股最高比例控制個股風險
B.股票型基金的凈值增長率差別不大
C.股票型基金可以通過分散投資降低非系統性風險
D.股票型基金風險高于混合型、貨幣型基金風險
31、關于股票型基金的投資組合構建，以下說法錯誤的是( ) 。
A.基金股票投資組合構建通常有自上而下和自下而上兩種策略
B.基金行業與風格受基金合同約束
C.基金股票投資范圍、目標、投資比例都由基金合同約定
D.基金個股選擇與投資比例不受約束
32、 ( )可以用來衡量投資回報的風險水平。
A.標準差
B.眾數
C.中位數
D.均值
33、相對封閉式基金，開放式基金特有的財務會計報表分析內容是( ) 。
A.分紅能力分析
B.份額變動分析
C.投資風格分析
D.持倉結構分析
34、下列關于基金資產估值頻率的說法中，錯誤的是( ) 。
A.基金一般都按照固定的時間間隔對基金資產進行估值，通常監管法規會規定一個最小的估值頻率
B.對開放式基金來說.估值的時間通常與開放申購、贖回的時間不一致
C.目前，我國的開放式基金于每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值
D.封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個交易日也進行估值
35、關于基金估值程序，以下說法錯誤的是( ) 。
A.基金托管人對基金管理人的計算結果進行復核
B.基金托管人對基金管理人的計算結果復核無誤對外公布
C.基金日常估值由基金管理人進行
D.基金估值的第一責任人是基金管理人
36、關于基金的下行風險，以下表述錯誤的是( ) 。
A.股票型基金的下行風險一定高于債券型的基金的風險
B.下行風險衡量當市場下跌時基金所面臨的風險
C.基金的下行風險越大，基金投資者可能承擔的損失越大
D.基金的下行風險越大，基金的保本能力越差
37、交易過程中的顯性成本不包括( ) 。
A.交易傭金
B.過戶費
C.買賣價差
D.印花稅
38、下列說法錯誤的是( )。
A.相較個人投資者，基金的機構投資者資本實力更雄厚且投資能力更專業
B.基金銷售機構對不同類型投資者提供統一、標準化的投資服務
C.個人投資者可以分為零售投資者、富裕投資者、高凈值投資者和超高凈值投資者
D.私募基金的投資者通常是機構投資者或者是經驗豐富的個人投資者，且投資者數量較少
39、以下關于估值責任的表述，錯誤的是( ) 。
A.基金管理人在計算份額凈值時，可參考估值工作小組意見的，但不能免除其估值責任
B.基金托管人對管理人的估值結果負有復核責任
C.基金托管人對基金管理人的估值原則和程序有異議時，以基金管理人的意見為準
D.基金估值的責任人是基金管理人
40、對于一些重大事務的決定，如公司合并、分立、解散等需要()投票表決通過。
A.獨立董事
B.股東
C.執行董事
D.監事
