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1. 在( )市場上，指令是交易的核心，交易者向自己的經(jīng)紀人下達不同的交易指令，經(jīng)紀人將這些交易指令匯聚到交易系統(tǒng)，交易系統(tǒng)會根據(jù)已經(jīng)設定好的交易規(guī)則撮合交易指令，直至完成交易。
A. 指令驅(qū)動
B. 報價驅(qū)動
C. 市場驅(qū)動
D. 投資驅(qū)動
【答案】A
【解析】指令驅(qū)動(order driven)的核心就是買方下達購買指令，包括購買數(shù)量和相應價格，賣方下達包含同樣內(nèi)容的賣出指令，滿足成交條件的即可成功交易。
2. 金融衍生工具的基本特征不包括( )。
A. 跨期性
B. 收益性
C. 聯(lián)動性
D. 不確定性或高風險性
【答案】B
【解析】與股票、債券等金融工具有所不同，金融衍生工具具有跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風險性四個顯著的特點。
3. 下列關(guān)于遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的說法，不正確的是( )。
A. 期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠期合約和互換合約通常在場外交易，采用非標準形式進行
B. 一般而言，遠期合約和互換合約通常是用實物進行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過對沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實物交割
C. 遠期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應
D. 遠期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應盡的義務，期權(quán)合約和信用違約互換合約只有一方在未來有義務
【答案】C
【解析】期貨合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿。期權(quán)合約中買方需要支付期權(quán)費，而賣方則需要繳納保證金，也會有杠桿效應。而遠期合約和互換合約通常沒有杠桿效應。
4. ( )是交易行為對價格產(chǎn)生的影響，可以用交易頭寸占日平均交易量的比例來衡量。
A. 買賣差價
B. 市場沖擊
C. 對沖費用
D. 機會成本
【答案】B
【解析】市場沖擊是交易行為對價格產(chǎn)生的影響，可以用交易頭寸占日平均交易量的比例來衡量。頭寸越大，對市場價格的沖擊越明顯，交易所需的時間也越長，執(zhí)行時間的延長就會導致機會成本的增加。
5. 某企業(yè)有一張帶息期票，面額為12000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期(共60天)，則到期日的利息為( )。
A. 70元
B. 80元
C. 60元
D. 50元
【答案】B
【解析】上冊P150，本題計算的是該付息期票60天的單利，根據(jù)公式得：I=PV*i*t=12000*4%*(60/360)=80元。
6. 我國第一只試點債券型QDII基金是在哪一年發(fā)行的( )。
A. 2009
B. 2008
C. 2006
D. 2007
【答案】C
【解析】2006年11月2日，中國第一只試點債券型QDII基金——華安國際配置基金發(fā)行。
7. ( )是指私募股權(quán)投資基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式。
A. 首次公開發(fā)行
B. 買殼上市
C. 管理層回購
D. 二次出售
【答案】C
【解析】管理層回購是指私募股權(quán)投資基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式。
8. 私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略不包括( )。
A. 成長權(quán)益
B. 風險投資
C. 危機投資
D. 私募股權(quán)一級市場投資
【答案】D
【解析】私募股權(quán)投資包含多種不同形式，最為廣泛使用的戰(zhàn)略包括：風險投資、成長權(quán)益、并購投資、危機投資和私募股權(quán)二級市場投資。
9. 在理想交易中，投資者可以迅速地以決策時的基準價格完成一定數(shù)量的證券交易，且不存在( )。
A. 交易時間
B. 交易成本
C. 交易利潤
D. 交易價格
【答案】B
【解析】在理想交易中，投資者可以迅速地以決策時的基準價格完成一定數(shù)量的證券交易， 且不存在交易成本。
10. 在第一個交易日，投資者已經(jīng)看到了投資機會，但由于設置了限價指令而沒有完成任何交易，這就產(chǎn)生了( )。
A. 已實現(xiàn)損失
B. 延遲成本
C. 傭金
D. 機會成本
【答案】B
【解析】在第一個交易日，投資者已經(jīng)看到了投資機會，但由于設置了限價指令而沒有完成任何交易，這就產(chǎn)生了延遲成本。
