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2020年9月基金從業(yè)《私募投資基金》考前試卷100題
1.通常投資人通過參與被投資企業(yè)的營運來了解被投資企業(yè)情況，投資人不參與被投資人()。
A.營運層
B.股東大會(股東會)
C董事會
D.監(jiān)事會
營運層屬于企業(yè)活動的具體執(zhí)行者，作為股東之一的股權(quán)投資基金不參與具體的活動。投資
機構(gòu)一般通過如下幾種渠道和方式獲取被投資企業(yè)的信息，參與投資后管理:
⑩參加被投資企業(yè)股東大會(股東會)、董事會、監(jiān)事會;
②關(guān)注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況;
③日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作。
2.QFLP針對的是()
A.股權(quán)投資基金
B.證券投資基金
C.共同基金
D.并購基金
3. 基金管理人登記法律意見書的律師事務(wù)所資質(zhì)問題由( )規(guī)定。
A.基金業(yè)協(xié)會B.銀監(jiān)會
C. 證監(jiān)會
D. 商業(yè)銀行
4.以爭利潤為基礎(chǔ)的相對估值是()
A.P/E(市盈率)
B.DCFE(折現(xiàn)現(xiàn)金流)
C.P/B(市凈率)
D.P/S(市銷率)
5..下列不屬于反映被投資企業(yè)管理狀兄的指標是()
A.經(jīng)營風(fēng)險控制情況
B.股東關(guān)系與公司治理
C.主要產(chǎn)品的市場前景
D.重人經(jīng)營管理問題
6.關(guān)于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法中錯誤的是()
A.基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后，在進行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記，未經(jīng)登記，不得進行基金的募集
B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行重大事項變更
C.申請登己期間，登記事項發(fā)牛重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容
D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月內(nèi)仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷亥基金管理人的登記
7.對于業(yè)務(wù)和市場已經(jīng)相對成熟的企業(yè)，投資后項目經(jīng)營指標的監(jiān)控側(cè)重于()。
A.業(yè)務(wù)定位
B.業(yè)績指標
C.成長指標
D.公司戰(zhàn)略
8.()是為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場外交易市場。
A.新三板交易
B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
C柜臺交易
D.區(qū)域性股權(quán)交易市場
9.某投資者經(jīng)測評為風(fēng)險承受能力最低類別的普通投資者，除因遺產(chǎn)繼承等特殊原因產(chǎn)生基金份額轉(zhuǎn)讓之外，其可購買的基金產(chǎn)品為()級。
A.R4
B.R2
C.R3
D.R1
10.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起()個工作日以內(nèi)問投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標以及投資組合情況等信息。
A.10
B.20
C.5
D.15
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