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《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》（9月9日）
1、假設(shè)某股票最高價(jià)格為20元，某投資者下達(dá)一項(xiàng)指令，當(dāng)股票價(jià)格跌破18元時(shí)，全部賣出所持股票。該投資者下達(dá)的指令類型是( )。
A. 限價(jià)買入指令
B. 止損買入指令
C. 止損賣出指令
D. 限價(jià)賣出指令
2、采用被動(dòng)投資策略的投資管理人( )。
A. 時(shí)常預(yù)測(cè)市場(chǎng)證券,并根據(jù)時(shí)常走勢(shì)調(diào)整股票組合
B. 嘗試?yán)没久娣治稣页霰桓吖阑虻凸赖墓善?/p>
C. 盡量減少不必要的交易成本
D. 相信系統(tǒng)性跑贏市場(chǎng)是可能的
3、關(guān)于滬港通、深港通以及債券通開通的重要意義，有以下幾種說(shuō)法：
I 標(biāo)志著人民幣國(guó)際化的重要進(jìn)展
II 刺激了人民幣的資產(chǎn)需求
III 豐富了境外人民幣資本的投資品種
IV 標(biāo)志著我國(guó)不斷擴(kuò)大金融市場(chǎng)開放
V 標(biāo)志著我國(guó)資本賬戶已經(jīng)完全開放
以上說(shuō)法正確的是( )
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
滬港通及深港通的開通，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁，極大地活躍了人民幣資本市場(chǎng)。其重要意義表現(xiàn)為以下四個(gè)方面： (1)刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量。與QDII、QFII不同的是，滬港通和深港通的雙向交易均以人民幣作為結(jié)算單位，這在一定程度上促進(jìn)了人民幣的交投量與流轉(zhuǎn)量增加，為人民幣國(guó)際化打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。 (2)推動(dòng)人民幣跨境資本流動(dòng)。當(dāng)前中國(guó)資本賬戶尚未完全開放，投資渠道的匱乏嚴(yán)重制約了境外資本投資于人民幣資產(chǎn)。滬港通和深港通允許境外投資者通過(guò)香港經(jīng)紀(jì)商購(gòu)買在上海和深圳證券交易所上市的股票，這種方式增加了境外人民幣資本的投資品種，擴(kuò)展了投資渠道。 (3)構(gòu)建良好的人民幣回流機(jī)制。人民幣國(guó)際化要求人民幣具備良好的流動(dòng)性。一方面港股通為內(nèi)地人民幣資金提供了收益更高的投資出路，另一方面滬股通、深股通又為人民幣創(chuàng)造了回流渠道。通過(guò)境內(nèi)與境外資本流動(dòng)性的加強(qiáng)，為人民幣注人了新鮮活力。這種閉合回路式的資本流動(dòng)設(shè)計(jì)，保障了人民幣資本賬戶漸進(jìn)有序的開放。 (4)完善國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)。滬港通與深港通的構(gòu)建，將倒逼內(nèi)地資本市場(chǎng)制度進(jìn)行改革，形成更加完善的監(jiān)管、交易制度。本題選擇B。
4、如果基于月度收益計(jì)算得到的下行標(biāo)準(zhǔn)差為8%，那么年化下行標(biāo)準(zhǔn)差為( )
A. 3.32%
B. 2.31%
C. 27.71%
D. 96%
5、根據(jù)目前的稅收政策，發(fā)生在國(guó)內(nèi)的以下投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不需要繳納增值稅的是( )
Ⅰ私募證券基金買賣股票產(chǎn)生盈利
Ⅱ公墓基金買賣股票產(chǎn)生盈利
Ⅲ私募證券基金管理人收取基金管理費(fèi)
Ⅳ公募基金管理人收取基金管理費(fèi)
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ
D. Ⅲ、Ⅳ
