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2019年基金從業(yè)資格考試證券投資基金每日一練(9月4日)

來源:233網校 2019-09-04 10:32:00

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《證券投資基金基礎知識》精選習題(9月3日)

1、境內機構投資者開展境外證券投資業(yè)務時,可以選擇境外資產托管人員負責境外資產托管業(yè)務。關于境外資產托管人所需滿足的條件,以下表述正確的是(  )

A. 在中國大陸以外的國家或地區(qū)設立,最近一個會計年度實收資本不少于2億美元或等值貨幣,或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣

B. 在中國大陸以外的國家或地區(qū)設立,最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣,或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

C. 在中國大陸設立,最近一個會計年度實收資本不少于20億美元或等值貨幣,或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣

D. 在中國大陸設立,最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣,或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

參考答案:B
參考解析:境內機構投資者開展境外證券投資業(yè)務時,應當由符合有關規(guī)定的資產托管機構(簡稱托管人)負責資產托管業(yè)務。托管人可以委托符合下列條件的境外資產托管人負責境外資產托管業(yè)務: (1)在中國大陸以外的國家或地區(qū)設立,受當地政府、金融或證券監(jiān)管機構的監(jiān)管。 (2)最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣或托管資產規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。 (3)有足夠的熟悉境外托管業(yè)務的專職人員。 (4)具備安全保管資產的條件。 (5)具備安全、有效的清算、交割能力。(6)最近3年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰,沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查。本題選擇B。

2、可以體現基金盈利能力和分紅能力的指標為(  )。

A. 期末基金資產

B. 期末基金份額凈值

C. 期初基金資產

D. 期末基金份額

參考答案:B
參考解析:在基金定期報告中,基金一般會披露本期利潤、本期已實現收益、加權平均基金份額本期利潤、本期加權平均凈值利潤率、本期基金份額凈值增長率、期末可供分配利潤、期末可供分配基金份額利潤、期末基金資產凈值、期末基金份額凈值等指標,通過這些指標可以分析基金的盈利能力和分紅能力。

3、債券ABCD的凸性分別為3、2、1、0.5,在其他特性相同時,投資者應當選擇哪種債券進行投資?(  )

A. 債券B

B. 債券D

C. 債券A

D. 債券C

參考答案:C
參考解析:凸性對投資者是有利的,在其他特性相同時,投資者應當選擇凸性更高的債券進行投資??梢妭疉凸性最高,故本題選擇C。

4、×年×月×日,某基金公告利潤分配,每10股分配0.2元,權益分配日(除權除息日)某投資者持有該股10000份,未進行除息時基金份額凈值為1.222元,則除權、除息后份額凈值和該投資者持有的基金份額分別為(  )。

A. 1.202;10000份

B. 1.220;10000份

C. 1.022;9800份

D. 1.222;1000份

參考答案:A
參考解析:每10股分配0.2元,每股分配0.02元,則基金份額凈值變?yōu)?.202元;基金分紅,份額不變(沒有申購贖回),即還是10000份。

5、進行基金業(yè)績評價不能僅看回報率,還必須考慮其他因素,以下屬于基金業(yè)績評價必須考慮的因素是(  )。

A. 基金規(guī)模

B. 基金公司股權穩(wěn)定性

C. 基金經理從業(yè)年限

D. 基金公司資產管理規(guī)模

參考答案:A
參考解析:為了有效地進行基金業(yè)績評價,以下因素須加以考慮。 1.基金管理規(guī)模 ;2.時間區(qū)間 ;3.綜合考慮風險和收益

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