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《證券投資基金基礎(chǔ)知識》精選習(xí)題(9月2日)
1、關(guān)于債券的當期收益率，以下表述正確的是( )。
A. 債券的年利息收入與債券的到期收益的比率
B. 債券的年息收入與債券面值的比率
C. 債券的年息收入與債券的內(nèi)在價值的比率
D. 債券的年息收入與當前的債券市場價格的比率
參考答案：D
參考解析：當期收益率(current yield)，又稱當前收益率，是債券的年利息收入與當前的債券市場價格的比率。故選擇D。
2、有兩條關(guān)于期貨市場功能的論述：
Ⅰ 期貨市場最基本的功能就是風(fēng)險管理，期貨市場可以消除大多數(shù)金融風(fēng)險，增強了整個金融系統(tǒng)的穩(wěn)定性
Ⅱ 期貨市場提高了供求信息的利用效率，標準合約又增加了市場流動性，為現(xiàn)貨市場提供了參考價格，起到了價格發(fā)現(xiàn)的功能：
對這兩條論述判斷正確的是( )。
A. Ⅰ錯誤，Ⅱ錯誤
B. Ⅰ錯誤，Ⅱ正確
C. Ⅰ正確，Ⅱ正確
D. Ⅰ正確，Ⅱ錯誤
參考答案：B
參考解析：在某些特定的假設(shè)前提下，期貨交易可以使風(fēng)險在具有不同風(fēng)險偏好的投資者之間進行轉(zhuǎn)移和再分配，從而有助于投資者獲得各自滿意的風(fēng)險類型和數(shù)量，優(yōu)化各自的風(fēng)險偏好。這將優(yōu)化金融市場風(fēng)險結(jié)構(gòu)，增強金融市場的穩(wěn)定性和抗擊重大危機的彈性。故Ⅰ錯誤;在市場經(jīng)濟條件下，價格是根據(jù)市場供求狀況形成的。期貨市場上來自各個地方的交易者帶來了大量的供求信息，標準化合約的轉(zhuǎn)讓又增加了市場流動性，期貨市場中形成的價格能真實地反映供求狀況，同時又為現(xiàn)貨市場提供了參考價格，起到了“價格發(fā)現(xiàn)”的功能。故Ⅱ正確。本題選擇B。
3、王先生通過分析宏觀經(jīng)濟形勢和國家產(chǎn)業(yè)政策，認為醫(yī)藥行業(yè)具有較大發(fā)展前景，于是通過購買醫(yī)藥ETF基金以加大對醫(yī)療行業(yè)證券投資。王先生的策略為 ( )。
Ⅰ 自上而下策略
Ⅱ 自下而上策略
Ⅲ 主動投資策略
Ⅳ 被動投資策略
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：自上而下策略從宏觀形勢及行業(yè)、板塊特征人手，明確大類資產(chǎn)、國家、行業(yè)的配置，然后再挑選相應(yīng)的股票作為投資標的，實現(xiàn)配置目標。自下而上則是依賴個股篩選的投資策略，關(guān)注的是各家公司的表現(xiàn)，而非經(jīng)濟或市場的整體趨勢，因此自下而上并不重視行業(yè)配置。故王先生的策略屬于自上而下，ETF基金屬于被動跟蹤指數(shù)投資策略，故Ⅰ、Ⅳ 正確，本題選擇C。
4、以下選項中，屬于基礎(chǔ)原材料類大宗商品的是( )
I 鋼鐵、銅、鋁塊
II 橡膠、黃金、白銀
III 玉米、大豆、棕櫚油
IV 鉛、鋅、鐵礦石
A. II、IV
B. I、IV
C. I、II
D. II、III
參考答案：B
參考解析：基礎(chǔ)原材料類大宗商品，主要包括鋼鐵、銅、鋁、鉛、鋅、鎳、鎢、橡膠、鐵礦石等。通常基礎(chǔ)原材料大宗商品以大批量進行交易。基礎(chǔ)原材料類大宗商品是制造業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。本題選擇B。
5、某股票的前收盤價為10元,經(jīng)每10股分紅0.5元的現(xiàn)金紅利后,該股票的除息參考價為( )。
A. 9.95元
B. 10.5元
C. 10.05元
D. 9.5元
參考答案：A
參考解析：除權(quán)(息)日該證券的前收盤價改為除權(quán)(息)日除權(quán)(息)參考價。除權(quán)(息)參考價的計算公式為：(前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格*股份變動比例)/1+股份變動比例，故本題選擇A選項。
