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《證券投資基金基礎知識》精選習題(8月10日)
1、下列有關交易指令在基金公司內部執行情況的表述中，錯誤的是()。
A. 在自主權限內，基金經理通過交易系統向交易室下達交易指令
B. 基金經理自行審核投資指令(價格、數量)的合法合規性，違規指令將被攔截，其他指令被分配給交易員
C. 交易員在執行交易的過程中必須嚴格按照公平公正的原則執行交易
D. 交易員接收到指令后有權根據自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易
參考答案：B
參考解析：交易系統或相關負責人員審核投資指令(價格、數量)的合法合規性，違規指令將被攔截，反饋給基金經理。其他指令被分發給交易員。
2、下列關于銀行間債券市場做市商制度的說法中，錯誤的是()。
A. 做市商就特定債券的買賣價格進行雙向報價
B. 做市商需由具備一定實力和信譽的市場參與者擔任
C. 做市商充當居間撮合者，撮合市場參與者達成交易
D. 做市商承擔債券價格變動的風險
參考答案：C
參考解析：做市商制度是指在債券市場上，由具有一定實力和信譽的市場參與者作為特許交易商，不斷向投資者報出某些特定債券的買賣價格，雙向報價并在該價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金和債券與投資者進行交易的制度。
3、某證券公司作為正回購方，與某銀行做了一筆2個億的質押式回購，以相應金額的國債作為質押。質押期內，該國債發生了一期利息兌付，該筆利息的處理方式正確的是()。
A. 該期國債利息由中國債券登記結算公司暫時持有，待回購到期后，再返還銀行
B. 該期國債利息在兌付日就歸銀行所有
C. 該期國債利息由中國債券登記結算公司暫時持有，待回購到期后，再返還證券公司
D. 該期國債利息在兌付日就歸證券公司所有
參考答案：C
參考解析：在質押式回購中，在回購期內，資金融入方出質的債券，回購雙方均不得動用。質押凍結期間債券的利息歸出質方所有。
4、按發行主體為債券分類，錯誤的選項是()。
A. 零息債券
B. 公司債券
C. 金融債券
D. 政府債券
參考答案：A
參考解析：按發行主體分類，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等。
5、在我國債券發展史上，當債券市場以柜臺市場為主時，債券投資者主要通過()的柜臺進行交易。
A. 證券交易所和商業銀行
B. 證券交易所、商業銀行和證券經營機構
C. 證券交易所和證券經營機構
D. 商業銀行和證券經營機構
參考答案：D
參考解析：債券交易市場以柜臺市場為主，通過商業銀行和證券經營機構的柜臺進行交易。
