1．在賣空交易中，標的證券價格變化時，融券業務的維持擔保比例必須大于()。
A．80％
B．100％
C．120％
D．130％
參考答案：D
參考解析：在賣空交易中，標的證券價格變化時，融券業務的維持擔保比例必須大于130％。
2．均值—方差模型是在()年被馬可維茨第一次提出來。
A．1951
B．1952
C．1953
D．1954
參考答案：B
參考解析：1952年，馬可維茨在《金融雜志》上發表了一篇題為“資產組合的選擇”的文章，首次提出了均值—方差模型，奠定了投資組合理論。
3．關于權證行權的結算方式，以下說法正確的是()。
A．只能是證券給付
B．只能是現金結算
C．認購結算為現金，認股結算為證券
D．可以是證券給付或現金結算
參考答案：C
參考解析：行權結算方式有證券給付結算方式和現金結算方式兩種。
4．分級基金風險管理中，一旦基準利率發生變化，()將面1臨利率風險。
A．A類份額
B．B類份額
C．C類份額
D．D類份額
參考答案：A
參考解析：由于分級基金A類份額的約定收益一般為基準利率上浮一定比例，所以一旦基準利率發生變化，A類份額將面臨利率風險。
5．按照另類投資產品類別來分析，全球另類投資管理百強企業的資產首要投資對象是()。
A．私募股權投資
B．大宗商品
C．房地產
D．黃金投資
參考答案：C
參考解析：按照另類投資產品類別來分析，全球另類投資管理百強企業的資產首要投資對象仍然是房地產，其次是私募股權投資。再次是大宗商品。
