1.根據我國的實踐，在基金投資決策中，負責制定投資組合具體方案的是基金管理公司的（）。
A.投資決策委員會
B.風險控制委員會
C.投資部
D.研究部
參考答案：C
參考解析：投資部負責根據投資決策委員會制定的投資原則和計劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達投資指令。故本題選C選項。
2.（）投資者借入證券賣出，也稱賣空交易。
A.融資
B.融券
C.買斷
D.回購
參考答案：B
參考解析：賣空交易即融券業務，與融資業務正好相反，投資者可以向證券公司借入一定數量的證券賣出，當證券價格下降時再以當時的市場價格買入證券歸還證券公司，自己則得到投資收益。故本題選B選項。
3.下列投資基金品種中預期收益與風險皆為最高的是（）。
A.混合基金
B.債券基金
C.股票基金
D.貨幣基金
參考答案：C
參考解析：股票基金是高風險的投資基金品種，相對于混合基金、債券基金與貨幣基金，股票基金的預期收益與風險皆為最髙。故本題選C選項。
4.證券交易所證券交易的開盤價格通過（）方式產生，不能產生開盤價的，以 （）方式產生。
A.集合競價，集合競價
B.集合競價，連續競價
C.連續競價，連續競價
D.連續競價，集合競價
參考答案：B
參考解析：證券交易所證券交易的開盤價為當日證券的第一筆成交價。證券的開盤價格通過集合競價方式產生。不能產生開盤價的，以連續競價方式產生。故本題選B選項。
5.投資者選擇藝術品投資作為多元化資產配置一部分，其原因可能是（）。
A.雖然藝術品投資本身的投資風險較高，但是它與組合內的傳統投資相關性較低，有可能提高組合收益，降低組合風險
B.藝術品投資因其稀缺性，所以總能取得正收益
C.多數藝術品知名度較高，所以投資的交易活躍度高，流動性好
D.多數藝術品投資信息透明度較高，容易估價，形成連續的市場價格
參考答案：A
參考解析：本題考查另類投資。B項，藝術品雖然稀缺，但無法總能取得正收益，B項錯誤。C、D項，藝術品市場的交易活躍度較低，且在特征和質量方面難以描繪，因此對其投資價值評估較為困難，C、D項錯誤。故本題選A選項。
6.目前，我國證券投資基金托管費按（）的一定比例逐日計提。
A.當日的基金資產凈值
B.前一日基金的資產凈值
C.前一日基金的資產總值
D.前一日基金的份額凈值
參考答案：B
參考解析：目前，我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務費均是按前一日基金資產凈值的一定比例逐日計提，按月支付。故本題選B選項。
7.對于半強有效市場，下列說法錯誤的是（）。
A.證券當前價格反映公開和未公開信息
B.證券當前價格反映公開可得的信息
C.公司公開良好的業績報告時，立即購買該股，不能獲得超過平均利潤的超額利潤
D.證券當前價格反映價格序列信息
參考答案：A
參考解析：半強有效市場是指證券價格不僅已經反映了歷史價格信息，而且反映了當前所有與公司證券有關的公開有效信息；在該市場中，市場參與者就不可能從任何公開信息中獲取超額利潤。故本題選A選項。
8.指數型股票基金的主要投資對象為（）。
A.指數所包含的成份股票
B.所有上市流通的股票
C.已發行但未上市的股票
D.指數成份股及一定比例的債券
參考答案：A
參考解析：指數基金是以指數成分股為投資對象的基金，主要目的是取得與指數相近的收益率，投資策略為被動投資，因其較低的管理費、申贖費等而具有成本優勢。故本題選A選項。
9.資金融出方既可以獲得債券回購期間的利息收入，又可以獲得回購期間債券的所有權和使用權的債券結算業務類型是（）。
A.質押式回購業務
B.買斷式回購業務
C.債券遠期交易
D.現券業務
參考答案：B
參考解析：本題考查買斷式回購。買斷式回購指出售的國債的所有權轉移給國債的受讓方（逆回購方），受讓方有權處置該國債，只需在到期日按約定價格回售先前的國債，即資金融出方可獲得回購期間的利息收入，又對回購期間的債券具有所有權和使用權。故本題選B選項。
10.一般來說，速動比率大于（）時，企業才能維持良好的短期償債能力和財務穩定狀況。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：A
參考解析：一般來說，速動比率大于1時，企業才能維持良好的短期償債能力和財務穩定狀況。故本題選A選項。
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