第1題 根據《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》規定，中外合資基金管理公司的境外股東應當具備下列條件（）。
Ⅰ 財務穩健，資信良好，最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰
Ⅱ 實繳資本不少于1億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
Ⅲ 證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄
Ⅳ 經國務院批準的中國證監會規定的其他條件
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》規定，中外合資基金管理公司的境外股東應當具備下列條件： (1)為依其所在國家或者地區法律設立，合法存續并具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩健，資信良好，最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰。 (2)所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系。 (3)實繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣。 (4)經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。
第2題 ( )金融研究辦公室發布的《資產管理與金融穩定報告》對資產管理行業涉及的范圍進行了詳細的劃分。
A．美國財政部
B．英國財政部
C．美國銀行
D．中央銀行
參考答案：A
參考解析：美國財政部金融研究辦公室發布的《資產管理與金融穩定報告》對資產管理行業涉及的范圍進行了詳細的劃分。
第3題 QDII基金定期報告中的特殊披露要求有( )。
Ⅰ 境外投資顧問和境外資產托管人信息
Ⅱ 境外證券投資信息
Ⅲ 外幣交易及外幣折算相關的信息
Ⅳ 投資顧問主要負責人變動信息
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：QDII基金定期報告中的特殊披露要求為：①境外投資顧問和境外資產托管人信息。②境外證券投資信息。③外幣交易及外幣折算相關的信息。
第4題 ( )以追求長期的資本增值為目標，比較適合長期投資。
A．股票基金
B．債券基金
C．成長型基金
D．貨幣市場基金
參考答案：A
參考解析：股票基金以追求長期的資本增值為目標，比較適合長期投資。
第5題 以下材料中，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合格意見書的是()
A．基金宣傳推介材料
B．基金招募說明書
C．托管協議
D．基金合同
參考答案：A
參考解析：依據《證券投資基金銷售管理辦法》的規定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。
第6題 投資于傳統的股票、債券之外的金融和實物資產的基金指的是( )。
A．另類投資基金
B．證券投資基金
C．對沖基金
D．私募股權基金
參考答案：A
參考解析：另類投資基金是指投資于傳統的股票、債券之外的金融和實物資產的基金。
第7題 以下關于道德具有的特征說法不正確的是( )
A．差異性
B．形態性
C．繼承性
D．約束性
參考答案：B
參考解析：本題對道德的特征進行考核。道德具有的特征包括：差異性、繼承性、約束性、具體性。
第8題 ( )是指基金管理人的經營管理活動與法律、規則和準則一致。
A．合規
B．合格
C．違規
D．違約
參考答案：A
參考解析：所謂“合規”，和“違規”相對應，是指基金管理人的經營管理活動與法律、規則和準則一致。
第9題 基金募集期限屆滿，基金不滿足有關募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應承擔的責任不包括( )。
A．在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者的認購款項
B．以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用
C．向代銷機構支付認購手續費
D．承擔投資者認購款項的銀行同期存款利息 參考答案：C 參考解析：基金募集期限屆滿，基金不滿足有關募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應承擔以下責任：①以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用。②在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者己繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。
第10題 貨幣市場與股票市場的一個主要區別是( )。
A．貨幣市場進入門檻很低
B．貨幣市場屬于場外交易
C．貨幣市場進入門檻很高
D．貨幣市場屬于場內交易
參考答案：C
參考解析：貨幣市場進入門檻很高，在很大程度上限制了一般投資者的進入。
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