233網校整理基金從業資格考試《證券投資基金基礎知識》習題及答案，供考試自測。
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1.根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，封閉式基金收益分配應( )。
A.收益分配比例不得低于年度已實現收益的90%
B.每年不得多于一次
C.收益分配比例不得低于年度已實現收益的30%
D.每年不得少于一次
答案：D
解析：根據《證券投資基金運作管理辦法》有關規定，封閉式基金的利潤分配，每年不得少于一次，利潤分配比例不得低于基金年度已實現利潤的90%。故本題選D選項。
2.一般來說，( )伴隨著巨大的資本利得，被認為是退出的最佳渠道。
A.首次公開發行
B.買殼上市或借殼上市
C.管理層回購
D.二次出售
答案：A
解析：一般來說，首次公開發行伴隨著巨大的資本利得，被認為是退出的最佳渠道。故本題選A選項。
3.《全球另類投資調查》咨詢報告指出，全球另類投資管理百強企業的資產首要投資對象仍然是( )。
A.私募股權投資
B.大宗商品
C.房地產
D.對沖基金
答案：C
解析：報告指出，全球另類投資管理百強企業的資產首要投資對象仍然是房地產，其次是私募股權投資，再次是大宗商品。故本題選C選項。
4.下列關于“資產負債表”的表述，其正確的有( )。
A.它是反映一定時期內財務成果的報表
B.它是一張損益報表
C.它是根據“資產=負債+所有者權益”等式編制的
D.流動資產排在左方，非流動資產排在右方
答案：C
解析：A項，資產負債表報告了企業在某一時點的資產、負債和所有者權益的狀況;B項，利潤表是一張損益表;D項，流動資產和非流動資產都排在資產負債表的左邊。故本題選C選項。
5.夏普指數、特雷諾指數、詹森指數與CAPM之間的關系是( )。
A.三種指數均以CAPM模型為基礎
B.詹森指數不以CAPM為基礎
C.夏普指數不以CAPM為基礎
D.特雷諾指數不以CAPM為基礎
答案：A
解析：夏普指數、特雷諾指數、詹森指數均是建立在CAPM基礎上的。故本題選A選項。
6.下列關于QFII基金托管人應具備的條件，說法錯誤的是( )。
A.設有專門的資產托管部
B.實收資本不少于100億元人民幣
C.具備外匯指定銀行資格和經營人民幣業務資格
D.最近3年沒有重大違反外匯管理規定的記錄
答案：B
解析：B項，QFII基金托管人要求實收資本應不少于80億元人民幣。故本題選B選項。
7.下列關于風險指標的說法正確的是( )。
A.損失是事前概念
B.風險是事后概念
C.損失是事后概念
D.風險既是事前概念又是事后概念
答案：C
解析：風險指標可以分成事前和事后兩類。事后指標通常用來評價一個組合在歷史上的表現和風險情況，而事前指標則通常用來衡量和預測目前組合在將來的表現和風險情況。損失屬于事后概念，風險屬于事前概念。故本題選C選項。
8.( )只是幫助投資者執行買賣指令，或者幫助其融資融券。
A.一般經紀人
B.特殊經紀人
C.綜合經紀人
D.管理人
答案：A
解析：一般經紀人是最普遍的經紀人，他們只是幫助投資者執行買賣指令，或者幫助其融資融券。一般經紀人并不關心投資者的投資策略及風險，他們只是給投資者提供證券的價格行情。故本題選A選項。
9.下列選項中，可以實現對東道國主管機構境內的證券投資基金管理人進行實地檢查的模式有( )。
A.母國主管機構進行檢查模式
B.雙方主管機構聯合檢查模式
C.東道國主管機構進行檢查模式
D.以上都正確
答案：D
解析：考慮到各國法律及管理制度的不同，國際證監會組織提出了三種可供選擇的模式，即母國主管機構進行檢查模式、雙方主管機構聯合檢查模式、東道國主管機構進行檢查模式，來實現對東道國主管機構境內的證券投資基金管理人的實地檢查。故本題選D選項。
10.UCITS指令的管轄原則，是以( )為主，( )為輔。
A.歐盟;母國
B.母國;歐盟
C.母國;東道國
D.東道國;母國
答案：C
解析：UCITS指令的管轄原則以母國為主，東道國為輔。基金以其注冊國或管理基金的基金管理公司的注冊國為母國。故本題選C選項。
