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1.下列選項不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素的是( )。
A.投資目標
B.風險水平
C.基金規(guī)模
D.成立時間
考點：基金業(yè)績評價需考慮的因素
答案：D
解析：基金業(yè)績評價持有區(qū)間收益率通常需考慮的因素有：投資目標與范圍、基金風險水平、基金規(guī)模、時期選擇。故本題選D選項。
2.大額可轉讓定期存單的期限最短的是( )。
A.1天
B.14天
C.3個月
D.6個月
考點：貨幣市場工具
答案：B
解析：大額可轉讓定期存單的期限較短，一般在1年以內，最短的是14天，以3個月、6個月為主。故本題選B選項。
3.不能產生開盤價的，以( )產生。
A.集合競價方式
B.前一日股票價
C.連續(xù)競價方式
D.交易所決定
考點：場內證券交易特別規(guī)定及事項
答案：C
解析：根據我國現行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價為當日證券的第一筆成交價。證券的開盤價格通過集合競價方式產生。不能產生開盤價的，以連續(xù)競價方式產生。故本題選C選項。
4.基金管理人遇到下列( )情況，無權暫停資產估值。
A.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時
B.基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時
C.開放式基金出現巨額贖回的情形
D.占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障自身利益已決定延遲估值
考點：基金資產估值的原則及方法
答案：D
解析：當基金有以下情形時，可以暫停估值：(1)基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時;(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;(3)占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值;(4)如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的;(5)中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。故本題選D選項。
5.基金管理費率通常與基金規(guī)模成( )，與風險成( )。
A.正比;正比
B.正比;反比
C.反比;正比
D.反比;反比
考點：各種費用的計提標準及計提方式
答案：C
解析：基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比。基金規(guī)模越大，基金管理費率越低;基金風險程度越高，基金管理費率越高。故本題選C選項。
6.復制的組合包含的股票數越少，跟蹤誤差( )，調整所花費的交易成本( )。
A.越大，越低
B.越大，越高
C.越小，越低
D.越小，越高
考點：被動投資
答案：B
解析：為了盡量減少跟蹤誤差，需要對復制的股票組合進行動態(tài)維護，并為此支付相應的交易費用。一般來說，復制的組合包括的股票數越少，跟蹤誤差越大，調整所花費的交易成本越高。故本題選B選項。
7.滬港通開展的重要意義表現為( )。Ⅰ.刺激人民幣資產需求，加大人民幣交投量Ⅱ.推動人民幣本地資本流動Ⅲ.構建良好的人民幣回流機制Ⅳ.完善國內資本市場
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考點：中國證券投資基金國際化進展情況
答案：C
解析：滬港通開展的重要意義表現為以下四個方面：(1)刺激人民幣資產需求，加大人民幣交投量;(2)推動人民幣跨境資本流動;(3)構建良好的人民幣回流機制;(4)完善國內資本市場。故本題選C選項。
8.某上市公司包含資本公積50萬元，盈余公積120萬元，股本100萬元，營業(yè)收入80萬元，則該公司的所有者權益為( )萬元。
A.350
B.270
C.300
D.240
考點：資產負債表
答案：B
解析：所有者權益包括：盈余公積、未分配利潤、資本公積、實收資本(股本)和其他所有者權益。因此所有者權益為=50+120+100=270萬元。營業(yè)收入不屬于所有者權益。故本題選B選項。
9.相關系數的大小范圍為( )。
A.+1和-1之間
B.0和1之間
C.-1和0之間
D.1到正無窮
考點：相關系數
答案：A
解析：相關系數ρij總處于+1和-1之間，亦即|ρij|≤1。故本題選A選項。
10.某公司年末會計報表上部分數據為：流動負債60萬元，流動比率為2，速動比率為1.2，銷售成本100萬元，年初存貨為52萬元，則本年度存貨周轉次數為( )。
A.1.65次
B.2次
C.2.3次
D.1.45次
考點：財務比率分析
答案：B
解析：期末存貨=流動負債×(流動比率-速度比率)=24，平均存貨=(期初存貨+期末存貨)/2=100，周轉次數=銷售成本/平均存貨=2.6，因此存貨周轉次數為2。故本題選B選項。
