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1.在一國監管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區都進行注冊，或履行一定簡便程序后，就可以直接銷售的基金是( )。
A.QFII
B.QDII
C.滬港通
D.基金互認
考點：中國證券投資基金國際化進展情況
答案：D
解析：基金互認，是指在一國監管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區都進行注冊，或履行一定簡便程序后，就可以直接銷售的基金。故本題選D選項。
2.( )是指還未公開的只有公司內部人員才能獲得的私人信息。
A.歷史信息
B.公開可得信息
C.內部信息
D.內幕信息
考點：市場有效性
答案：C
解析：“歷史信息”主要包括證券交易的有關歷史資料，如歷史股價、成交量等;“公開可得信息”，即一切可公開獲得的有關公司財務及其發展前景等方面的信息;“內部信息”，則為還未公開的只有公司內部人員才能獲得的私人信息。故本題選C選項。
3.關于做市商和經紀人的說法，以下表述錯誤的是( )。
A.做市商在市場中與投資者進行買賣雙向交易，而經紀人也參與到交易中進行買賣
B.做市商的利潤主要來自于證券買賣差價，而經紀人的利潤則主要來自于給投資者提供經紀業務的傭金
C.做市商是市場流動性的主要提供者和維持者，而經紀人的利潤主要來自投資者買賣指令的執行者
D.兩者有時可以共同完成證券交易，當做市商之間進行資金或證券拆借時，經紀人往往是不錯的幫手，有些經紀人甚至是專門服務于做市商的
考點：報價驅動市場
答案：A
解析：A項，做市商在報價驅動市場中處于關鍵性地位，他們在市場中與投資者進行買賣雙向交易，而經紀人則是在交易中執行投資者的指令，并沒有參與到交易中。故本題選A選項。
4.目前保本基金普遍采用基于參數設定的投資組合保險策略，常用的是( )。
A.OBPI策略
B.TIPP策略
C.CPPI策略
D.VPPI策略
考點：保本基金的保本策略
答案：C
解析：目前保本基金普遍采用基于參數設定的投資組合保險策，常用的是CPPI策。故本題選C選項。
5.用于融資融券上市標的證券如為股票的，在上海交易所上市交易時間需超過( )個月。
A.3
B.6
C.9
D.12
考點：保證金交易
答案：A
解析：用于融資融券上市標的證券如為股票的，在上海交易所上市交易時間需要超過3個月。故本題選A選項。
6.下列關于做市商的表述，不正確的是( )。
A.報價驅動中，最為重要的角色就是做市商，因此報價驅動市場也被稱為做市商制度
B.做市商的利潤來源于買賣差價，如果證券差價小但交易頻繁，做市商無法賺取利潤
C.做市商通常由具備一定實力和信譽的證券投資法人承擔，本身擁有大量可交易證券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價格則由做市商報出
D.當接到投資者賣出某種證券的報價時，做市商以自有資金買入;當接到投資者購買某種證券的報價時，做市商用其自由證券賣出
考點：報價驅動市場
答案：B
解析：B項，雖然做市商的利潤來源于買賣差價，但如果買賣差價太大，做市商將很難促成交易，從而失去賺取差價的機會。另外，如果證券差價小但交易頻繁，做市商仍可以賺取利潤。故本題選B選項。
7.1985年12月20日，歐盟委員會通過了( )，標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發展。
A.UCITS指令
B.AIFMD指令
C.《證券監管目標和原則》
D.《集合投資計劃治理白皮書》
考點：歐盟的基金法規與監管一體化進程
答案：A
解析：1985年12月20日，歐盟委員會通過了《可轉讓證券集合投資計劃指令》(UCITS指令)，標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發展。故本題選A選項。
8.我們通常用( )表示證券i和證券j的收益回報率之間的相關系數。
A.ρij
B.αij
C.βij
D.γij
考點：相關系數
答案：A
解析：我們通常用ρij表示證券i和證券j的收益回報率之間的相關系數。故本題選A選項。
9.采用網上交易、電話交易等方式的傭金率( )現場交易。
A.低于
B.高于
C.等于
D.不確定
考點：顯性成本與隱性成本
答案：A
解析：采用網上交易、電話交易等方式的傭金率低于現場交易。故本題選A選項。
10.目前常用的風險價值模型技術不包括( )。
A.歷史模擬法
B.參數法
C.蒙特卡洛模擬法
D.貼現模型法
考點：風險敞口、風險價值(VaR)
答案：D
解析：目前常用的風險價值模型技術主要有三種：參數法、歷史模擬法和蒙特卡洛模擬法。故本題選D選項。
