21、修訂后的《證券投資基金法》于()正式實(shí)施。

　　A、[2013年6月1日]

　　B、[2013年12月28日]

　　C、[2012年6月1日]

　　D、[2012年12月28日]

　　答案：A

　　解析：2012年12月28日，全國(guó)人大常委會(huì)審議通過(guò)了修訂后的《證券投資基金法》并于2013年6月1日正式實(shí)施。

　　22、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起()內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　答案：A

　　解析：基金管理人定在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)。

　　23.契約型封閉式基金最基本的法律文件是。

　　A.基金契約

　　B.發(fā)起人協(xié)議

　　C.基金上市公告書

　　D.基金招募說(shuō)明書

　　答案：A

　　24.對(duì)在交易所上市的基金履行監(jiān)管職責(zé)的是( )。

　　A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B：證券公司

　　C：證券交易所

　　D：中國(guó)人民銀行

　　答案： C

　　25.證券投資基金的監(jiān)管的重點(diǎn)是( )。

　　A：對(duì)基金管理公司的監(jiān)管

　　B：對(duì)基金托管人的監(jiān)管

　　C：對(duì)基金投資者的監(jiān)管

　　D：對(duì)證券投資基金行為的監(jiān)管

　　答案： D

　　26.基金募集前( )，基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報(bào)刊上登載招募說(shuō)明書。

　　A：一天

　　B：三天

　　C：七天

　　D：十天

　　答案： B

　　27.監(jiān)管的首要原則是( )。

　　A：保護(hù)投資者利益原則

　　B：法制管理原則

　　C：“三公”原則

　　D：監(jiān)管與自律并重原則

　　答案： A

　　28、財(cái)務(wù)報(bào)表分析是(　　)進(jìn)行證券分析的重要內(nèi)容。

　　A.公司董事

　　B.總經(jīng)理

　　C.基金投資商

　　D.基金投資經(jīng)理或研究員

　　答案：D

　　解析：財(cái)務(wù)報(bào)表分析是基金投資經(jīng)理或研究員進(jìn)行證券分析的重要內(nèi)容，通過(guò)財(cái)務(wù)報(bào)表分析，可以挖掘相關(guān)財(cái)務(wù)信息進(jìn)而發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問(wèn)題或潛在的投資機(jī)會(huì)。

　　29.基金托管人的資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作需由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和( )共同負(fù)責(zé)。

　　A：證券交易所

　　B：中國(guó)人民銀行

　　C：財(cái)政部

　　D：基金管理公司

　　答案： B

　　30.證券交易所的會(huì)員( )。

　　A：可以自動(dòng)轉(zhuǎn)讓交易席位

　　B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會(huì)審批

　　C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批

　　D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位

　　答案： C

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