1、通過杜邦恒等式，我們可以看到一家企業的盈利能力并非取決于( )。
A.企業的銷售利潤率
B.企業的銷售總額
C.企業的財務杠桿
D.使用資產的效率
2、下列屬于債券結算類型的是( )。
A.全額清算
B.凈額清算
C.全額結算
D.多邊結算
3、下列關于QFII機制的意義，說法正確的是( )。
A.為境內金融資產提供風險分散渠道，并有效分流儲蓄，化解金融風險
B.有利于引導國內居民通過正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監控的狀態
C.有利于支持香港特區的經濟發展
D.促使中國封閉的資本市場向開放的市場轉變
4、2006年11月2日，中國第一只試點債券型QDII基金( )發行。
A.工銀瑞信全球
B.B.上投摩根亞太優勢
C.華安國際配置基金
D.廣發亞太精選
5、上市公司回購股份的方式不包括( )。
A.要約回購
B.場內公開市場回購
C.正回購
D.場外協議回購
6、對于股票型基金，業內比較常用的業績歸因方法是( )方法。
A.特雷諾比率
B.信息比率
C.夏普比率
D.Brinson
7、( )是指在市場利率下行的環境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產生的風險。
A.利率風險
B.信用風險
C.通脹風險
D.再投資風險
8、2002年11月5日，經國務院批準，中國證監會和中國人民銀行發布了《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》，并于( )正式實施。
A.發布之日起
B.發布當月起
C.當年12月1日起
D.次年1月1日起
9、如果期貨交易保證金為合約金額的( )，則可以控制20倍于所投資金額的合約資產。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
10、貨幣衍生工具不包括( )。
A.遠期外匯合約
B.貨幣期貨合約
C.貨幣期權合約
D.遠期利率合約
11、機構投資者的規模越大，內部管理的成本相對于投資額度的比例就越( )。
A.高
B.低
C.一致
D.無關
12、私募股權投資的退出機制不包括( )。
A.杠桿收購
B.首次公開發行
C.管理層回購
D.二次出售
13、( )于1952年開創了以均值方差法為基礎的投資組合理論。
A.尤金·法瑪
B.馬可維茨
C.盧卡·帕喬利
D.羅伯特·希勒
14、某種附息國債面額為100元，票面利率為5.21%，市場利率為4.89%，期限為3年，每年付息1次，則該國債的內在價值是( )元。
A.100.853
B.99.876
C.78.987
D.100.873
15、在杜邦財務分析體系中，假設其他情況相同，下列說法中錯誤的是( )。
A.權益乘數越大，則負債越重
B.權益乘數越大，則凈資產收益率越大
C.權益乘數越大，則資產負債率越大
D.權益乘數越大，則流動比率越大
16、資產負債表中的所有者權益不包括( )。
A.股本
B.應付票據
C.資本公積
D.盈余公積
17、下列關于期權合約要素的說法中，錯誤的是( )。
A.期權費是期權合約中唯一的變量
B.期權合約的買方為買入期權的一方，即支付費用從而獲得權利的一方，也稱期權的多頭
C.期權合約的賣方為賣出期權的一方，即獲得費用因而承擔著在規定的時間內履行該期權合約義務的一方，也稱期權的空頭
D.期權合約的標的資產即期權合約中約定交易的資產，必須是金融資產
18、下列選項中，屬于債券按發行主體分類的是( )。
A.固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券和免稅債券等
B.息票債券和貼現債券
C.人民幣債券和外幣債券
D.政府債券、金融債券、公司債券等
19、關于中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件，說法錯誤的是( )。
A.依其所在國家或者地區法律設立，最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰
B.實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
C.所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度
D.合法存續并具有金融資產管理經驗
20、下列關于不同類型基金風險管理的說法中，錯誤的是( )。
A.提前贖回風險是指債券發行人有可能在債券到期日之前回購債券的風險
B.一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風險較高，但預期收益率也較高
C.一般而言，偏債型基金的風險較低，預期收益率也較低
D.貨幣基金是風險很小的投資方式，是長期投資的良好選擇
1-5 BCDCC
6-10 DDCAD
11-15 BABDD
16-20 BDDBD
