1、 下列關于封閉式基金的利潤分配，說法錯誤的是( )。
A 、 封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次
B 、 封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%
C 、 基金收益分配后基金份額凈值不得高于面值
D 、 封閉式基金只能采用現金分紅
答案： C
解析： 《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規定：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次;封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值。封閉式基金只能采用現金分紅。
2、 ( )負責全國銀行間債券市場交易的日常監測工作。
A 、 中央結算公司
B 、 中國人民銀行
C 、 銀行業監督協會
D 、 同業拆借中心
答案： D
解析： 全國銀行間同業拆借中心主要為市場的投資者提供報價平臺，為其交易提供電子成交登記服務，并按照中國人民銀行的有關規定，對通過交易系統開展的債券交易活動進行監測。
3、 夏普比率、特雷諾比率、詹森a與CAPM模型之間的關系是( )。
A 、 三種指數均以CAPM模型為基礎
B 、 詹森a不以CAPM為基礎
C 、 夏普比率不以CAPM為基礎
D 、 特雷諾比率不以CAPM為基礎
答案： A
解析： 夏普比率(Sp)是諾貝爾經濟學獎得主威廉·夏普于1966年根據資本資產定價模型(CAPM)提出的經風險調整的業績測度指標;特雷諾比率(Tp)來源于CAPM理論，表示的是單位系統風險下的超額收益率;詹森a同樣也是在CAPM上發展出的一個風險調整差異衡量指標，即三種指數均以CAPM模型為基礎。
4、 關于股票的永久性，下列說法錯誤的是( )。
A 、 股票的有效期與股份公司的存續期間相聯系，兩者是并存的關系
B 、 永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的
C 、 股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份
D 、 對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的借貸資本
答案： D
解析： 永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的。股票代表著股東的永久性投資，當然股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份，而對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的自有資本。
5、 UCITS三號指令與UCITS一號指令相比最大的突破在于( )。
A 、 提出了基金投資于同一主體發行的證券，不得超過基金資產凈值的5%
B 、 提出了規范管理公司和簡要招募說明書的指令
C 、 擴大了UCITS基金可以投資的金融工具的范圍
D 、 為UCITS管理公司提供了“歐盟護照”
答案： D
解析： A項是一號指令的內容;BC兩項均為三號指令新增內容，但不是最大突破;D項，UCITS三號指令與UCITS一號指令相比最大的突破在于為UCITS管理公司提供了“歐盟護照”，即在歐盟任何一個成員國都可設立UCITS管理公司，歐盟各成員國不得為非本國的UCITS管理公司設置額外障礙。
6、 全國銀行間債券市場交易的債券的估值，采用( )提供的相應品種當日的估值價格。
A 、 基金管理公司
B 、 基金托管人
C 、 第三方估值機構
D 、 基金管理人
答案： C
解析：
7、 A股、基金、債券、ETF、權證等品種最終交收時點為( )日的16：00.
A 、 T+0
B 、 T+1
C 、 T+3
D 、 T+6
答案： B
解析： A股、基金、債券、ETF、權證等品種最終交收時點為T+1日16：00.在最終交收時點，由中國結算公司滬、深分公司進行證券交收和資金清算。
8、 買斷式回購以凈價交易，全價結算，可選擇的結算方式不包括( )。
A 、 券款對付
B 、 見券付款
C 、 見款付券
D 、 純券過戶
答案： D
解析： 買斷式回購以凈價交易，全價結算，可選擇的結算方式為券款對付、見券付款和見款付券三種方式。
9、 ( )不是按照債券持有人收益方式分類的債券。
A 、 固定利率債券
B 、 累進利率債券
C 、 免稅債券
D 、 貼現債券
答案： D
解析： 按債券持有人收益方式分類，債券可分為固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券和免稅債券等。
10、 債券基金主要的投資風險不包括( )。
A 、 利率風險
B 、 匯率風險
C 、 信用風險
D 、 提前贖回風險
答案： B
解析： 債券基金主要的投資風險包括利率風險、信用風險以及提前贖回風險。
