基金公司投資交易管理是基金從業科目二《證券投資基金基礎知識》第13章第3節內容，主要包括基金公司投資交易流程和投資交易過程的風險管理這兩個考點。本文將結合歷年考情、考點內容、試題練習、課程輔導等對該知識點進行梳理講解，幫助大家更好地復習！
通過近幾年真題分值計算，基金公司投資交易管理在第13章歷年真題中占比是30%。考生一定要重點學習，爭取在考試時能夠精確判斷，不丟分。
章 | 節 | 常考知識點 | 近3年出題 | 分值占比 |
第13章投資交易管理 | 第一節證券市場的交易機制 | 報價驅動市場、指令驅動市場與經紀人市場、做市商與經紀人的區別、保證金的概念、買空和賣空交易 | 9 | 45% |
第二節交易執行 | 最佳執行、交易成本、執行缺口、算法交易 | 5 | 25% | |
第三節基金公司投資交易管理 | 基金公司投資交易流程、投資交易過程的風險管理 | 6 | 30% |
（1）形成投資策略；
（2）構建投資組合；
（3）執行交易指令；
（4）績效評估與組合調整；
（5）風險控制：包括合規風險、投資組合風險等。
風險 | 定義 | 管理 |
合規風險 | 指違反法律、法規、交易所規則、公司內部制度、基金合同等導致公司可能遭受法律制裁、監管處罰、公開譴責等的風險。 | 制度化、系統性地進行事前、事中和事后的監控和管理。 |
操作風險 | 由于人員、流程、系統或外部因素帶來的交易失誤，導致基金資產或基金公司財產損失，或基金公司聲譽受損、受到監管部門處罰等的風險。 | 對業務風險進行評估，對風險點進行整理、評估，并制定相應的管理措施，在業務進行中對風險管理情況進行持續跟蹤。 |
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百看不如一練！知識點學的差不多了，來練練題吧，看你掌握的如何了？學霸君整理了幾道基金公司投資交易管理相關試題，供大家小試牛刀！
1、投資交易中的操作風險是指（）。
A.由于匯率變動所產生的基金價值的不確定性
B.由于人員、流程、系統或外部因素帶來的交易失誤，導致基金資產或基金公司遭受損失的風險
C.由于宏觀政策的變化導致的對基金收益的影響
D.由于違反法律、法規、交易所規則、基金合同所導致公司遭受損失的風險
參考解析：投資交易中的操作風險是指由于人員、流程、系統或外部因素帶來的交易失誤，導致基金資產或基金公司財產損失，或基金公司聲譽受損、受到監管部門處罰等的風險。
2、關于基金公司投資交易流程的描述正確的是( )。
Ⅰ 形成投資策略
Ⅱ 構建投資組合
Ⅲ 執行交易指令
Ⅳ績效評估與組合調整
Ⅴ 風險控制
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ均為基金公司投資交易流程。因此，選項B正確。
3、（）是指違反法律、法規、交易所規則、公司內部制度、基金合同等導致公司可能遭受法律制裁、監管處罰、公開譴責等的風險。
A. 利率風險
B. 財產風險
C. 經營風險
D. 投資交易過程中的合規風險
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