投資管理是基金公司的核心業務，不同的基金管理公司的投資管理部門設置有所差別，但基本包括以下幾個部分：投資決策委員會、投資部、研究部和交易部。
一、投資管理部門設置和職能
| 投資決策委員會 | 基金公司管理基金投資的最高決策機構，由各個基金公司自行設立，是非常設的議事機構 |
| 投資部 | 根據投資決策委員會的原則和計劃制定投資組合具體方案，向交易部下達投資指令 |
| 研究部 | 基礎部門，提供研究報告和投資計劃建議 |
| 交易部 | 根據投資部制定的投資組合具體執行交易，最嚴格保密要求 |
二、投資交易流程
| 形成 投資策略 | ①研究部提出研究報告，并提出投資建議，建立投資股票池。 ②投資決策委員會參考研究部提供的研究報告，根據有關規定，形成總體投資策略。 ③投資部制定投資組合的具體方案。 |
| 構建 投資組合 | 基金經理根據投資決策委員會的投資戰略及研究部門的研究報告，形成具體投資計劃。 |
| 執行 交易指令 | ①基金經理通過交易系統向交易室下達交易指令。 ②交易總監審核投資指令的合法合規性，投資交易系統將自動攔截違規指令，如果發現異常指令時由交易總監反饋信息給基金經理并有權終止指令，同時報上級主管領導，并通知合規風控部門。 ③交易員接收到指令后有權根據自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易。 |
| 績效評估與組合調整 | 基金公司內部會定期和不定期對基金進行投資績效評估，并提供相關報告。 |
| 風險管理 | 基金管理公司通常會成立風險管理委員會，以及風控和監察部門，根據相關法律法規建立一套完整的合規風險控制體系管理制度，并在基金合同和招募說明書中予以明確規定，以保障基金投資者的合法權益。 |
三、現在開始做
1、有關基金公司的投資管理部門的職能，下列表述錯誤的是( )。
A. 投資決策委員會對公司各項重大投資活動進行管理，審定公司投資管理制度和業務流程
B. 交易部是基金投資動作的具體執行部門，負責投資組合交易指令的審核、執行和反饋
C. 投資部為基金公司管理基金投資的最高決策機構
D. 研究部是基金投資動作的基礎部門，向基金投資決策部門提供研究報務及投資計劃建議
【答案】C
【解析】投資決策委員會是基金公司管理基金投資的最高決策機構，由各個基金公司自行設立，是非常設的議事機構。
2、下列關于基金公司交易部職能的表述中，錯誤的是( )。
A. 交易部屬于基金公司的普通保密部門，與其他部門的保密要求相同
B. 交易部是基金投資運作的具體執行部門，負責投資組合交易指令的審核、執行和反饋
C. 基金采取集中交易制度，即基金的投資決策與交易執行職能分別由基金經理和基金交易部門承擔
D. 交易部在交易過程中嚴格執行相關規定，并利用技術手段避免違規行為的出現
【答案】A
【參考解析】交易部屬于基金公司的核心保密區域，執行最嚴格的保密要求。
3、關于基金投資運作過程中的集中交易制度，下列理解正確的是( )。
A. 基金的投資決策職能與交易執行職能分別是由基金經理與基金交易部門承擔的
B. 基金經理直接向交易員下達投資指令
C. 基金經理直接進行交易
D. 交易指令應包含確切的交易價格，交易員嚴格按照該價格水平進行證券交易
【答案】A
【參考解析】為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執行的風險，基金采取集中交易制度，即基金的投資決策與交易執行職能分別由基金經理與基金交易部門承擔。
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