2018年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考試大綱使用2017年修訂版，2017年《基金法律法規(guī)》修訂版考試大綱2017年9月發(fā)布，自2017年11月基金從業(yè)統(tǒng)考開始使用。

一、總體目標(biāo)

基金從業(yè)人員應(yīng)遵循《證券投資基金法》、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)以及基金行業(yè)協(xié)會出臺的各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德，并掌握基本業(yè)務(wù)規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合規(guī)合法意識，提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平，特設(shè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》科目。

二、能力等級

能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求，分為三個級別：

(一)掌握：考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內(nèi)容。

(二)理解：考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識。

(三)了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對其有一個基礎(chǔ)的認(rèn)識。

三、考試內(nèi)容與能力要求

考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級的要求，在工作中掌握或運用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，堅守職業(yè)價值觀、遵循職業(yè)道德、堅持職業(yè)態(tài)度。

參考法規(guī)：

1、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》中基協(xié)發(fā)〔2014〕1號;

2、《私募投資基金信息披露管理辦法》;

3、《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法》;

4、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》。