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2017年新版基金從業考試大綱對比情況(科目三)

來源:233網校 2017-09-30 11:20:00

基金從業資格考試科目三大綱《私募股權基金基礎知識》(2017年修訂版)2017年9月25日已發布,自2017年11月基金統考開始啟用。

新版考試大綱結構體系更加完整,與時俱進。全書共十章,全方位涵蓋股權投資基金行業各項基礎知識、基本理論、核心運作環節和監管自律規則;另一方面契合股權投資基金行業的最新實踐發展。【基金從業新版教材和大綱解讀>>

章節名稱

舊大綱章節

新大綱章節

大綱變動

第一章 私募股權投資基金概述

第一節 私募股權投資基金的概念

第一節 私募股權投資基金的概念和特點

增加私募股權投資基金的特點;

刪除了私募股權投資基金在資產配置中的地位和作用

第三節 私募股權投資基金的基本運作模式和特點

第三節 私募股權投資基金的基本運作模式

對于股權基金的基本運作流程,學習要求提升(理解改為掌握);

運作中的關鍵要素、生命周期的關鍵要素、現金流模式的關鍵要素3小節合并為一,學習要求了解改為理解)。

第四節 私募股權投資基金在經濟發展中的作用

第四節 私募股權投資基金在經濟發展中的作用

增加創業投資基金與并購基金在經濟發展中的作用

第二章 私募股權投資基金的參與主體

第一節 私募股權投資基金的基本架構

第一節 股權投資基金當事人

小節結構調整;

股權投資基金當事人的權利、義務和職責,學習要求理解改為掌握

增加理解股權投資基金財產保管和基金托管的區別

增加理解股權投資基金監管的目標和原則

增加理解股權投資基金政府監管與行業自律的關系

刪除了解我國私募股權投資基金監管的歷史演變

第二節 私募股權投資基金的投資者

第三節 私募股權投資基金的管理人

第四節 私募股權投資基金的服務機構

第二節 股權投資基金市場服務機構

第五節 私募股權投資基金的監管機構

第三節 股權投資基金監管機構和自律組織

第三章 私募股權投資基金的分類

第一節 按投資領域分類

第一節 創業投資基金與并購基金

按投資領域分類,分為創業投資基金與并購基金,刪除不動產基金、基礎設施基金、定增基金的概念和特點;

增加杠桿收購基金的投資分析

第二節 按法律形式分-公司型、合伙型、契約型

第二節 公司型基金、合伙型基金與信托(契約)型基金

修改了部分表述

第三節 按資金性質分-人民幣基金、外幣基金

人民幣基金與外幣基金

刪除理解外資私募股權投資基金的基本運作方式

第四節 母基金

第四節 股權投資母基金

新增了解股權投資母基金的風險、收益與成本

第四章 私募股權投資基金的募集與設立

第一節 私募股權投資基金的募集機構

第一節 募集與設立概述

小節結構變化

增加了解建立合格投資者制度的必要性

增加掌握募集方式的主要分類、掌握募集一般流程與募集所需主要資料、理解募集機構的責任與義務

基金組織形式選擇的影響因素理解修改為掌握

增加掌握股權投資基金的基本稅負

增加理解基金合同的基本要求和主要內容

第二節 私募股權投資基金的募集對象

第二節 募集對象

第三節 私募股權投資基金的募集方式及流程

第三節 募集方式及流程

第四節 私募股權投資基金的設立

第四節 募集形式選擇

第五節 基金投資者與基金管理人的權利義務關系

第五節 股權投資基金的設立

第六節 外商投資私募股權投資基金募集與設立中的特殊問題



第五章 私募股權投資基金的投資

第一節 私募股權投資基金的一般投資流程

第一節 股權投資的一般流程

刪除了解私募股權投資基金投資項目估值的主要方法

增加了解企業價值與股權價值的聯系和區別,掌握創業投資估值法的原理與方法

第三節 私募股權投資基金常用的估值方法

第三節 投資調查與分析

第二節 盡職調查

第二節 投資項目評估


第四節 投資協議與投資備忘錄的主要條款

第四節 投資協議主要條款

增加第一拒絕權條款和隨售權條款;

掌握回購權條款修改為:掌握回售權條款和拖售權條款

刪除掌握優先購買權、股份授予條款

第五節 跨境私募股權投資中的特殊問題


刪除第五部分內容

第六章 私募股權投資基金的投資后管理



無變化

第七章 私募股權投資基金的項目退出



增加了解股票首次公開發行并上市的概念

增加理解境外市場上市

增加掌握我國二級股票市場的主要交易機制(競價交易機制、大宗交易機制、要約收購機制、協議轉讓機制)

增加了解我國主要場外交易市場、理解全國股轉系統掛牌條件、理解全國股轉系統掛牌流程、掌握全國股轉系統掛牌后的退出方式

第八章 私募股權投資基金的內部管理



基金權益登記根據不同類型的公司修改

基金外包業務修改為基金服務業務

內部收益率、已分配收益倍數、總收益倍數的計算方法修改為掌握

增加掌握基金收益分配的基本概念及方式

增加了解清算原因與清算程序

增加理解基金托管的服務內容增加

增加了解基金業績評價的意義和需考慮的因素

第九章 股權投資基金的政府管理(舊:政府監管)


第一節 政府監管概述

第一節 政府監管概述

增加了政府管理的歷史演變過程;

增加了解政府管理的歷史演變過程、理解政府管理的主體及各主體的管理內容

第二節 政府監管的主要內容、形式與手段

第二節 政府管理的主要內容

將第二節內容拆開成第三節與第四節,

第三節 政府管理的形式與手段

第三節 《證券法》《證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》

第四節 對創業投資基金的政府支持

整章內容結構變動較大

第十章 行業自律管理



整章內容結構變動較大

基金從業考試通關有保障:基金從業教材核心考點講解,立即報名>>

大綱|教材

基金從業資格考試教材介紹及購買鏈接(第二版)

基金從業資格考試新版考試大綱和教材視頻解讀上線

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