基金從業資格考試科目三大綱《私募股權基金基礎知識》(2017年修訂版)2017年9月25日已發布,自2017年11月基金統考開始啟用。
新版考試大綱結構體系更加完整,與時俱進。全書共十章,全方位涵蓋股權投資基金行業各項基礎知識、基本理論、核心運作環節和監管自律規則;另一方面契合股權投資基金行業的最新實踐發展。【基金從業新版教材和大綱解讀>>】
章節名稱 | 舊大綱章節 | 新大綱章節 | 大綱變動 |
第一章 私募股權投資基金概述 | 第一節 私募股權投資基金的概念 | 第一節 私募股權投資基金的概念和特點 | 增加私募股權投資基金的特點; 刪除了私募股權投資基金在資產配置中的地位和作用 |
第三節 私募股權投資基金的基本運作模式和特點 | 第三節 私募股權投資基金的基本運作模式 | 對于股權基金的基本運作流程,學習要求提升(理解改為掌握); 運作中的關鍵要素、生命周期的關鍵要素、現金流模式的關鍵要素3小節合并為一,學習要求了解改為理解)。 | |
第四節 私募股權投資基金在經濟發展中的作用 | 第四節 私募股權投資基金在經濟發展中的作用 | 增加創業投資基金與并購基金在經濟發展中的作用 | |
第二章 私募股權投資基金的參與主體 | 第一節 私募股權投資基金的基本架構 | 第一節 股權投資基金當事人 | 小節結構調整; 股權投資基金當事人的權利、義務和職責,學習要求理解改為掌握 增加理解股權投資基金財產保管和基金托管的區別 增加理解股權投資基金監管的目標和原則 增加理解股權投資基金政府監管與行業自律的關系 刪除了解我國私募股權投資基金監管的歷史演變 |
第二節 私募股權投資基金的投資者 | |||
第三節 私募股權投資基金的管理人 | |||
第四節 私募股權投資基金的服務機構 | 第二節 股權投資基金市場服務機構 | ||
第五節 私募股權投資基金的監管機構 | 第三節 股權投資基金監管機構和自律組織 | ||
第三章 私募股權投資基金的分類 | 第一節 按投資領域分類 | 第一節 創業投資基金與并購基金 | 按投資領域分類,分為創業投資基金與并購基金,刪除不動產基金、基礎設施基金、定增基金的概念和特點; 增加杠桿收購基金的投資分析 |
第二節 按法律形式分-公司型、合伙型、契約型 | 第二節 公司型基金、合伙型基金與信托(契約)型基金 | 修改了部分表述 | |
第三節 按資金性質分-人民幣基金、外幣基金 | 人民幣基金與外幣基金 | 刪除理解外資私募股權投資基金的基本運作方式 | |
第四節 母基金 | 第四節 股權投資母基金 | 新增了解股權投資母基金的風險、收益與成本 | |
第四章 私募股權投資基金的募集與設立 | 第一節 私募股權投資基金的募集機構 | 第一節 募集與設立概述 | 小節結構變化 增加了解建立合格投資者制度的必要性 增加掌握募集方式的主要分類、掌握募集一般流程與募集所需主要資料、理解募集機構的責任與義務 基金組織形式選擇的影響因素理解修改為掌握 增加掌握股權投資基金的基本稅負 增加理解基金合同的基本要求和主要內容 |
第二節 私募股權投資基金的募集對象 | 第二節 募集對象 | ||
第三節 私募股權投資基金的募集方式及流程 | 第三節 募集方式及流程 | ||
第四節 私募股權投資基金的設立 | 第四節 募集形式選擇 | ||
第五節 基金投資者與基金管理人的權利義務關系 | 第五節 股權投資基金的設立 | ||
第六節 外商投資私募股權投資基金募集與設立中的特殊問題 | |||
第五章 私募股權投資基金的投資 | 第一節 私募股權投資基金的一般投資流程 | 第一節 股權投資的一般流程 | 刪除了解私募股權投資基金投資項目估值的主要方法 增加了解企業價值與股權價值的聯系和區別,掌握創業投資估值法的原理與方法 |
第三節 私募股權投資基金常用的估值方法 | 第三節 投資調查與分析 | ||
第二節 盡職調查 | 第二節 投資項目評估 | ||
第四節 投資協議與投資備忘錄的主要條款 | 第四節 投資協議主要條款 | 增加第一拒絕權條款和隨售權條款; 掌握回購權條款修改為:掌握回售權條款和拖售權條款 刪除掌握優先購買權、股份授予條款 | |
第五節 跨境私募股權投資中的特殊問題 | 刪除第五部分內容 | ||
第六章 私募股權投資基金的投資后管理 | 無變化 | ||
第七章 私募股權投資基金的項目退出 | 增加了解股票首次公開發行并上市的概念 增加理解境外市場上市 增加掌握我國二級股票市場的主要交易機制(競價交易機制、大宗交易機制、要約收購機制、協議轉讓機制) 增加了解我國主要場外交易市場、理解全國股轉系統掛牌條件、理解全國股轉系統掛牌流程、掌握全國股轉系統掛牌后的退出方式 | ||
第八章 私募股權投資基金的內部管理 | 基金權益登記根據不同類型的公司修改 基金外包業務修改為基金服務業務 內部收益率、已分配收益倍數、總收益倍數的計算方法修改為掌握 增加掌握基金收益分配的基本概念及方式 增加了解清算原因與清算程序 增加理解基金托管的服務內容增加 增加了解基金業績評價的意義和需考慮的因素 | ||
第九章 股權投資基金的政府管理(舊:政府監管) | 第一節 政府監管概述 | 第一節 政府監管概述 | 增加了政府管理的歷史演變過程; 增加了解政府管理的歷史演變過程、理解政府管理的主體及各主體的管理內容 |
第二節 政府監管的主要內容、形式與手段 | 第二節 政府管理的主要內容 | 將第二節內容拆開成第三節與第四節, | |
第三節 政府管理的形式與手段 | |||
第三節 《證券法》《證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》 | 第四節 對創業投資基金的政府支持 | 整章內容結構變動較大 | |
第十章 行業自律管理 | 整章內容結構變動較大 |
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