2017年9月25日《股權投資基金》正式版教材出版,11月統考開始啟用。教材一方面注重知識體系的完整性。全書共十章,全方位涵蓋股權投資基金行業各項基礎知識、基本理論、核心運作環節和監管自律規則;另一方面契合股權投資基金行業的最新實踐發展。
新版教材章節目錄如下:
第一章股權投資基金概述
第一節股權投資基金概念與特點
第二節股權投資基金發展歷史
第三節股權投資基金基本運作模式
第四節股權投資基金在經濟發展中的作用
第二章股權投資基金參與主體
第一節股權投資基金當事人
第二節股權投資基金市場服務機構
第三節股權投資基金監管機構和自律組織
第三章股權投資基金分類
第一節創業投資基金與并購基金
第二節公司型基金、合伙型基金與信托(契約)型基金
第三節人民幣基金與外幣基金
第四節股權投資母基金
第四章股權投資基金的募集與設立
第一節募集與設立概述
第二節募集對象
第三節募集方式和流程
第四節組織形式選擇
第五節股權投資基金的設立
第五章股權投資基金的投資
第一節股權投資的一般流程
第二節投資調查與分析
第三節投資項目估值
第四節投資協議主要條款
第六章股權投資基金的投資后管理
第一節投資后管理概述
第二節項目跟蹤與監控
第三節增值服務
第七章股權投資基金的項目退出
第一節項目退出概述
第二節上市轉讓退出
第三節掛牌轉讓退出7
第四節協議轉讓退出
第五節清算退出
第八章股權投資基金的內部管理
第一節投資者關系管理
第二節基金權益登記
第三節基金的估值與核算
第四節基金收益分配與清算
第五節基金信息披露
第六節基金托管
第七節基金服務業務
第八節基金業績評價
第九節基金管理人內部控制
第九章股權投資基金的政府管理
第一節政府管理概述
第二節政府管理的主要內容
第三節政府管理的形式與手段
第四節對創業投資基金的政策支持
第十章股權投資基金的行業自律
第一節行業自律概述
第二節登記與備案
第三節其他自律管理
2017年11月前,基金從業考試科目三《私募股權投資基金基礎知識》使用過渡版教材和2016年度大綱,章節內容如下:
第一章 私募股權投資基金概論
第二章 股權投資基金的參與主體
第三章 股權投資基金的分類
第四章 股權投資基金的募集與設立
第五章 股權投資基金的投資
第六章 股權投資基金的投資后管理
第七章 股權投資基金的項目退出
第八章 股權投資基金的內部管理
第九章 行政監管
第十章 行業自律管理
附錄
國家法律
證監會部門規章
中國證券投資基金業協會自律規則
基金從業考試科目三為2016年9月新增科目,考試教材由中國金融出版社出版,教材名稱《私募股權投資基金基礎知識要點與法律法規匯編》。
《私募股權投資基金基礎知識》科目旨在使股權投資基金從業人員掌握應知應會的基礎知識和基本技能,了解股權投資基金行業運作的基本模式和特點,熟悉私募基金行業基本法律法規及自律規則。