| 2015年基金從業和證券從業教材目錄對比 | |
| 2015年基金從業《證券投資基金》上下冊教材目錄 | 2012年版證券從業《證券投資基金》教材目錄 |
| 《證券投資基金》上冊 第一篇 基金行業概覽 第1章 金融、資產管理與投資基金 第一節 金融市場與資產管理行業 第二節 投資基金 |
第一章 證券投資基金概述 第一節 證券投資基金的概念與特點 第二節 證券投資基金的運作與參與主體 第三節 證券投資基金的法律形式 第四節 證券投資基金的運作方式 第五節 證券投資基金的起源與發展 第六節 我國基金業的發展概況 第七節 基金業在金融體系中的地位與作用 |
| 第2章 證券投資基金概述 第一節 證券投資基金的概念與特點 第二節 證券投資基金的運作與參與主體 第三節 證券投資基金的法律形式和運作方式 第四節 證券投資基金的起源與發展 第五節 我國證券投資基金業的發展歷程 第六節 證券投資基金業在金融體系中的地位與作用 |
第二章 證券投資基金的類型 第一節 證券投資基金分類概述 第二節 股票基金 第三節 債券基金 第四節 貨幣市場基金 第五節 混合基金 第六節 保本基金 第七節 交易型開放式指數基金（ETF） 第八節 QDII基金 |
| 第3章 證券投資基金的類型 第一節 證券投資基金分類概述 第二節 股票基金 第三節 債券基金 第四節 貨幣市場基金 第五節 混合基金 第六節 保本基金 第七節 交易型開放式指數基金（ETF） 第八節 QDII 基金 第九節 分級基金 |
第三章 基金的募集、交易與登記 第一節 基金的募集與認購 第二節 基金的交易、申購和贖回 第三節 基金份額的登記 |
| 第二篇 基金監管與職業道德 第4章 證券投資基金的監管 第一節 基金監管概述 第二節 基金監管機構和行業自律組織 第三節 對基金機構的監管 第四節 對基金活動的監管 第五節 對非公開募集基金的監管 |
第四章 基金管理人 第一節 基金管理人概述 第二節 基金管理公司機構設置 第三節 基金投資運作管理 第四節 特定客戶資產管理業務 第五節 基金管理公司治理結構與內部控制 |
第5章 基金職業道德 第一節 道德與職業道德 第二節 基金職業道德規范 第三節 基金職業道德教育與修養 第三篇 基金投資管理 |
第五章 基金托管人 第一節 基金托管人概述 第二節 機構設置與技術系統 第三節 基金財產保管 第四節 基金資金清算 第五節 基金會計復核 第六節 基金投資運作監督 第七節 基金托管人內部控制 |
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第三篇基金投資管理 |
第六章 基金的市場營銷 第一節 基金營銷概述 第二節 基金產品設計與定價 第三節 基金銷售渠道、促銷手段與客戶服務 第四節 基金銷售機構的準入條件與職責 第五節 基金銷售行為規范 第六節 證券投資基金銷售業務信息管理 第七節 基金銷售機構內部控制 |
第7章 權益投資 第一節 資本結構 第二節 權益類證券 第三節 股票分析方法 第四節 股票估值方法 |
第七章 基金的估值、費用 第一節 基金資產估值 第二節 基金費用 第三節 基金會計核算 第四節 基金財務會計報告分析 |
| 第8章 固定收益投資 第一節 債券與債券市場 第二節 債券價值分析 第三節 貨幣市場工具 |
第八章 基金利潤分配與稅收 第一節 基金利潤 第二節 基金利潤分配 第三節 基金稅收 |
| 第9章 衍生工具 第一節 衍生工具概述 第二節 遠期合約和期貨合約 第三節 期權合約 第四節 互換合約 |
第九章 基金的信息披露 第一節 基金信息披露概述 第二節 我國基金信息披露制度體系 第三節 基金主要當事人的信息披露義務 第四節 基金募集信息披露 第五節 基金運作信息披露 第六節 基金臨時信息披露 第七節 特殊基金品種的信息披露 |
| 第10章 另類投資 第一節 另類投資概述 第二節 私募股權投資 第三節 不動產投資 第四節 大宗商品投資 |
第十章 基金監管 第一節 基金監管概述 第二節 基金監管機構和自律組織 第三節 基金服務機構監管 第四節 基金運作監管 第五節 基金行業高級管理人員 |
| 第11章 投資者需求 第一節 投資者類型和特征 第二節 投資者需求和投資政策 |
第十一章 證券組合管理理論 第一節 證券組合管理概述 第二節 證券組合分析 第三節 資本資產定價模型 第四節 套利定價理論 第五節 有效市場假設理論及其運用 第六節 行為金融理論及其應用 |
| 第12章 投資組合管理 第一節 系統性風險、非系統性風險和風險分散化 第二節 資產配置 第三節 被動投資和主動投資 第四節 投資組合構建 第五節 投資管理部門 |
第十二章 資產配置管理 第一節 資產配置管理概述 第二節 資產配置的基本方法 第三節 資產配置主要類型及其比較 |
| 第13章 投資交易管理 第一節 證券市場的交易機制 第二節 交易執行 第三節 交易成本與執行缺口 |
第十三章 股票投資組合管理 第一節 股票投資組合的目的 第二節 股票投資組合管理基本策略 第三節 股票投資風格管理 第四節 積極型股票投資策略 第五節 消極型股票投資策略 |
| 第14章 投資風險的管理與控制 第一節 投資風險的類型 第二節 投資風險的測量 第三節 不同類型基金的風險管理 |
第十四章 債券投資組合管理 第一節 債券收益率及收益率曲線 第二節 債券風險的測量 第三節 積極債券組合管理 第四節 消極債券組合管理 |
| 第15章 基金業績評價 第一節 基金業績評價概述 第二節 絕對收益與相對收益 第三節 業績歸因 第四節 基金業績評價方法 |
第十五章 基金業績衡量與評價 第一節 基金評價概述 第二節 基金凈值收益率的計算 第三節 基金績效的收益率衡量 第四節 風險調整績效衡量方法 第五節 擇時能力衡量 第六節 績效貢獻分析 |
| 《證券投資基金》下冊 第四篇 基金運作管理 第16章 基金的募集、交易與登記 第一節 基金的募集與認購 第二節 基金的交易、申購和贖回 第三節 基金的登記 |
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| 第17章 基金的投資交易與清算 第一節 基金參與證券交易所二級市場的交易與清算 第二節 銀行間債券市場的交易與結算 第三節 海外證券市場投資的交易與結算 |
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| 第18章 基金的估值、費用與會計核算 第一節 基金資產估值 第二節 基金費用 第三節 基金會計核算 第四節 基金財務會計報告分析 |
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| 第19章 基金的利潤分配與稅收 第一節 基金利潤及利潤分配 第二節 基金稅收 |
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| 第20章 基金的信息披露 第一節 基金信息披露概述 第二節 基金主要當事人的信息披露義務 第三節 基金募集信息披露 第四節 基金運作信息披露 第五節 特殊基金品種的信息披露 |
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| 第五篇 基金銷售管理 第21章 基金客戶和銷售機構 第一節 基金客戶的分類 第二節 基金銷售機構 第三節 基金銷售機構的銷售理論、方式與策略 |
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| 第22章 基金銷售行為規范及信息管理 第一節 基金銷售機構人員行為規范 第二節 基金宣傳推介材料規范 第三節 基金銷售費用規范 第四節 基金銷售適用性 第五節 基金銷售信息管理 |
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| 第23章 基金客戶服務 第一節 基金客戶服務概述 第二節 基金客戶服務流程 第三節 投資者教育工作 |
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| 第六篇 基金管理人的內部控制與合規管理 第24章 基金管理人的內部控制 第一節 內部控制的目標和原則 第二節 內部控制機制 第三節 內部控制制度 第四節 內部控制的主要內容 |
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| 第25章 基金管理人的合規管理 第一節 合規管理概述 第二節 合規管理機構設置 第三節 合規管理的主要內容 第四節 合規風險 |
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| 第七篇 基金的國際化 第26章 基金國際化的發展概況 第一節 海外市場發展 第二節 中國基金國際化發展 |
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