關于2015年度基金業從業人員年檢的通知

各會員機構：

　　根據基金業從業人員資格管理相關辦法對從業人員進行年檢的規定，中國基金業協會(以下簡稱協會)將開展2015年度基金業從業人員年檢。現就有關事項通知如下：

　　一、年檢人員范圍

　　各公募基金管理人、基金托管機構、基金銷售機構及其他會員機構(暫不含已備案私募機構)的從業人員，已在從業人員管理系統中注冊，且已取得從業資格證書，證書有效期為2015年12月31日前的，均應參加2015年度從業人員年檢。

　　二、通過年檢的條件

　　從業人員符合以下條件的，可以通過年檢：

　　1、 持續符合從業注冊的各項要求;

　　2、 2014年1月1日至2016年3月10日期間，累計完成30個后續職業培訓學時,培訓學時分選修和必修，且必修每年度不少于10個學時。培訓學時的認定如下：

　　(1)參加協會舉辦的各期面授培訓班;

　　(2)參加協會遠程培訓系統學習，系統上線通知將另行發布;

　　(3)各會員單位、其他專業培訓機構組織的培訓(相關法律法規、專業知識等)。

　　以上(1)(2)項涉及的培訓學時無需申報，由協會進行導入，系統中查詢到的培訓學時與實際完成培訓數量在時間上略有延遲;(3)項涉及的培訓學時，會員單位需通過協會從業人員管理系統中培訓管理欄目進行申報，并通過附件上傳培訓相關證明資料，如培訓講師課件、簽到表等，協會審核通過后，可計入選修學時(每人每年度不超過3個)。

　　3、 年檢期間未發生違反基金業務相關法律、法規、自律規則等情形的。

　　三、相關工作安排

　　1、 本年度從業人員年檢自2015年11月2日開始，至2016年3月10日截止。

　　2、 各機構應安排符合年檢通過條件的人員先行申報，組織并督促尚未完成規定學時的從業人員盡快參加后續職業培訓。

　　3、 年檢期間，協會將對部分地區部分機構就從業人員行為準則執行情況、注冊管理情況、后續培訓組織和完成情況等進行現場檢查。

　　4、 自2016年1月31日起，通過協會網站公示尚未完成本年度年檢的從業人員及所涉及的機構。

　　5、 年檢結束后，對未按規定完成本年度年檢的從業人員，協會將暫停其從業資格，相關情況記入誠信系統，并在網站進行公告。所涉及機構應在一個月內向協會提交整改報告。

　　四、相關工作要求

　　1、 各機構應指定專門部門負責受理對所屬從業人員虛假申報從業注冊和年檢信息的投訴，對不影響核實的匿名投訴亦應積極調查和處理。對調查屬實的投訴，機構應及時向協會報告。

　　2、 機構不能按要求履行年檢責任或義務的，協會將視情節輕重給予自律管理措施或紀律處分。

　　五、聯系方式

　　業務聯系電話：010-66578396/66578282 (8:30-11:30,13:30-17:00)

　　技術支持電話：010-66578343

　　電子信箱：wangshb@amac.org.cn

　　附件:年檢工作流程

中國基金業協會

二〇一五年十一月四日