一、考試基本信息

1. 基金從業資格的考試類型與考試地點?

考試類型：基金從業人員資格考試分為全國統一考試和預約式考試。

考試地點：全國統一考試在省會及重點城市同時舉行。預約考試根據市場需求在部分城市舉行。具體考試地點見當期考試公告。

2. 基金從業人員資格考試有哪些科目?

基金從業資格考試包含科目一：基金法律法規、職業道德與業務規范，科目二：證券投資基金基礎知識, 科目三：私募股權投資基金基礎知識。

中國證券投資基金業協會(簡稱中國基金業協會)將根據行業與市場發展的需要，酌情增加或調整相關的考試科目。如考試科目有增加或調整，中國基金業協會將在報名網址另行公告。

3. 考試的題型及通過標準?

考試將采取閉卷機考形式，考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

4. 考試所使用的教材?

科目一和科目二考試所用教材為中國證券投資基金業協會組編的《證券投資基金》(第二版)，分為上下兩冊，由高等教育出版社出版。第二版教材是在前版教材的基礎上進行修訂，以繼續打造行業精品教材為目標，補充了環保、綠色、社會責任投資、養老金及長期投資理念、投資者適當性等行業最新發展趨勢，并按照監管和行業最新發展情況更新、補充了新法規、自律規則和新的統計數據。為方便讀者查閱和學習，新教材使用二維碼移動閱讀技術與基金行業法規庫相關聯，實現教材內容與數字學習資源的深度融合。

科目三考試所用教材為中國證券投資基金業協會組編的《股權投資基金》，由中國金融出版社出版。《股權投資基金》教材是由學界和業界專家編寫，期間進行多次專題研討，反復斟酌和修改，確立了股權投資基金行業基本概念、理論及運作流程，成為國內股權投資基金領域的首例統編教材。教材注重知識體系的完整性，涵蓋股權投資基金行業各項基礎知識、基本理論、核心運作環節和監管自律規則，并契合股權投資基金行業最新實踐發展，借鑒吸收了國內外股權投資基金行業市場運作、行政監管和自律管理的最新發展，為考生考試及基金從業人員日常工作提供參考。

以上教材已于2017年9月25日正式出版，具體購買方法見中國基金業協會網站“從業人員管理”欄目公告。

5. 基金從業人員資格考試2019年舉辦幾次?何時報名考試?

2019年基金從業人員資格考試預期共舉辦7次，其中全國統一考試預期舉辦3次，預約式考試預期舉辦4次;具體時間安排請關注中國基金業協會網站的相關公告。

二、考試報名、成績查詢及合格證打印

7. 首次參加基金從業人員資格考試，不知道如何注冊帳號?

基金從業人員資格考試采用在線報名，考生可于2019年4月08日開始，通過中國基金業協會官網(http://link.233.com/25817)提供的報名鏈接進行報名，也可登陸在線報名平臺(http://link.233.com/18287:10080)進行注冊報考。考生注冊報考賬號后，需通過在線方式支付報名費用。具體流程詳情請參見報名須知。

8. 考生如何修改考試報名信息?

考生報名信息為考生所在地、所在行業、所報科目及報考城市等，如填寫有誤，考生可在報名截止前，登陸報名網址自行修改。

9. 報名系統中考生信息有誤，如何進行更改?

考生姓名、性別、身份證件類型、證件號碼、出生日期及所填寫的注冊信息將用于考試入場身份核對，以及成績合格證上信息顯示,請您務必謹慎填寫。如填寫錯誤，將無法自行修改,如需修改，請致電考試服務熱線021-61651128轉人工咨詢。

(1)準考證開放前：如符合可受理條件，請致電考試服務熱線021-61651128轉人工咨詢

(準考證開放前信息修改登記截止時間，請致電考試服務熱線021-61651128轉人工咨詢)

1.1如需修改姓名、性別、出生年月，提交相關資料，核對無誤后，受理。

1.2只修改證件號，其它信息均不修改，提交相關資料，核對無誤后，受理。

1.3 同時修改證件號與姓名，不予受理，請重新注冊賬號。

(2)準考證打印開放后至考試前，如符合可受理條件，請致電考試服務熱線021-61651128轉人工咨詢,備案

2.1姓名、性別有誤，證件號無誤，提交相關資料，核對無誤后，備案。

2.2 證件號有誤，證件號碼差別(4位及4位以下)提交相關資料，核對無誤后，備案。證件號差別(5位及5位以上)不予受理且不予入場。

2.3同時證件號與姓名有誤，不予受理且不予入場。

10. 考生的報考區域、報考科目有誤，如何進行更改?

考生可根據自身情況修改自己的報考區域和已報考科目。報名截止后無法修改報考區域及報考科目。

11. 如何打印準考證?何時開始打印?

第一次預約式考試開通準考證打印日期為:2019年3月25日10:00--2019年3月30日24:00。考生可憑報名時獲取的賬號和密碼登錄報名網站，自行打印準考證。

第二次預約式考試開通準考證打印日期為:2019年5月20日10:00--2019年5月25日24:00。考生可憑報名時獲取的賬號和密碼登錄報名網站，自行打印準考證。

第三次預約式考試開通準考證打印日期為:2019年6月17日10:00--2019年6月22日24:00。考生可憑報名時獲取的賬號和密碼登錄報名網站，自行打印準考證。

第四次預約式考試開通準考證打印日期為:2019年10月8日10:00--2019年10月13日24:00。考生可憑報名時獲取的賬號和密碼登錄報名網站，自行打印準考證。

12. 考試結束后多久公布成績?

全部科目考試結束后7個工作日可以查詢考試成績，具體時間請關注中國基金業協會網站的相關公告。

13. 通過考試的考生如何獲得成績合格證?

考試結束十個工作日后，考生可登錄中國基金業協會網站(http://link.233.com/25817/)通過“從業人員管理”-“考試平臺”-“從業資格考試成績查詢”窗口查詢打印成績合格證。

14. 基金從業人員資格考試如何復查成績?是否需要付費?

考生對考試成績有異議的，應當在成績公布之日起10個工作日內申請成績復核服務，超過規定時間不予受理。中國基金業協會自受理之日起10個工作日內予以處理。成績復核僅限于檢查、核加各類題目的正確率、已得分數的計算、合計以及登錄是否有誤，成績復核后的成績為最終成績，不得再次復核。申請辦法如下：

(1)考生登陸http://link.233.com/23939/;

(2)詳細填寫申請信息;

(3)在線支付服務費用(由考務公司收取20元);

(4)致電021-61651128轉人工服務(信息核實)，確認已經繳費;

(5)ATA在10個工作日內用掛號信方式寄出成績復核單。

三、考試繳費、退費及發票申請等事項

15. 考試繳費有哪些要求?

每科考試費用為65元。基金全國統一考試選擇報考科目后必須在考試報名結束之前完成繳費才算報名成功，為提高時效性，只接受網絡在線方式繳費。

基金預約式考試選擇報考科目后必須在120分鐘內完成支付操作。規定時間未支付成功，機位將不做保留，請考生重新選擇報考科目。

16. 考生已繳費但是網上至今仍顯示“未繳費”，該如何處理?

如是在線支付，由于網絡延時等原因可能會造成狀態刷新延遲，請在支付成功后耐心等候2小時左右。如2小時后網上仍顯示未繳費，請先核實用于支付的銀行卡上是否被扣除了相應報名費用，確認已被扣除的可撥打021-61651128咨詢;如果確認未被扣款請重新支付。

17. 通過在線支付多支付了一次報名費，在什么時候以什么方式退回?

在線支付多繳的費用在考試結束后將統一退回至原繳費所持的銀行卡。退款手續費按照商業銀行的規定，直接從報名費中扣除。

18. 如果有事無法參加考試，如何辦理退考?退款將以何種方式退回?

考生可在報名期間登陸報名網站，點擊“已報考科目”自行刪除科目，考生已支付的費用統一退回原繳費所持的銀行卡，考生可在考試結束后自行查詢銀行卡。但報名截止后無法退考，考生因故未參加考試視為棄考，不予退款。

19. 如何申請發票?

需要發票的個人，需在報名截止日之前，登錄報名網頁申請，發票將于考后3個月內統一安排郵寄。

集體考生不需要申請發票，中國基金業協會將在考試結束后統一向集體報名單位郵寄發票。

20. 沒有在報名期間申請發票的個人考生，是否還可以補辦申請?

未申請但需要發票的個人，需在本年度內，致電考試服務熱線021-61651128轉人工服務，進行申請，逾期將不再受理考生補開發票的申請(例如：2019年報考，最晚補申請發票的日期為2019年12月31日，2020年1月1日起，將不再受理)。補申請的機打發票將于申請日后3個月內開具完畢。

21. 如果考試發票長期沒有收到，該怎么辦?

一般在報名期間申請發票的考生，我們都會在考后安排郵寄發票，但是由于郵寄比較緩慢，請考生耐心等待。如考后3個月以上仍未收到發票，可致電021-61651128轉人工服務咨詢。

四、考試與從業資格注冊，及考試成績認可

22. 考試科目與從業資格注冊

基金從業人員進行基金從業資格注冊，中國證券投資基金業協會認可的考試科目包括：中國證券投資基金業協會組織的科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》、科目二《證券投資基金基礎知識》、科目三《私募股權投資基金基礎知識》，中國證券業協會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》、《證券投資基金銷售基礎知識》(該三個科目已停止組織考試);以及符合中國證券投資基金業協會規定的其他認定方式取得基金從業資格的。

其中，公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產管理機構、基金服務機構(含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務等機構)的從業人員通過科目一和科目二、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊。

私募基金管理人的從業人員通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊。

對于在基金銷售機構從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統運營維護的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊;通過《證券投資基金銷售基礎知識》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金銷售業務資格注冊。為鼓勵提升自身合規專業素養，通過科目一和《證券投資基金銷售基礎知識》考試的，可以申請注冊為基金從業資格。未來隨著業務的發展，基金銷售業務資格將逐步納入基金從業資格進行管理。

23. 考試成績認可

(1)《證券投資基金》考試成績認可：已經通過證券業協會組織的《證券投資基金》科目考試的，并在2019年12月31日前通過中國基金業協會的科目一，可以通過所在機構向中國基金業協會申請注冊基金從業資格。2019年12月31日前未注冊的，需重新參加考試或補齊近兩年的后續培訓30個學時。

(2)《證券投資基金》和《證券市場基礎知識》考試成績認可：已經通過證券業協會 《證券投資基金》和《證券市場基礎知識》兩個科目考試，可在2019年12月31日前通過所在機構向中國基金業協會申請注冊基金從業資格。2019年12月31日前未通過所在機構向中國基金業協會申請注冊基金從業資格的，需重新參加考試或補齊近兩年的后續培訓30個學時。

(3)《證券發行與承銷》和《證券市場基礎知識》考試成績認可：已經通過證券業協會《證券發行與承銷》和《證券市場基礎知識》兩個科目考試的私募股權投資基金管理人(含創業投資基金管理人)的高級管理人員，可以在2019年12月31日前通過所在機構向中國基金業協會申請注冊基金從業資格。2019年12月31日前未通過所在機構向中國基金業協會申請注冊基金從業資格的，需重新參加考試或補齊近兩年的后續培訓30個學時。

(4)《基金銷售基礎知識》考試成績認可：在基金銷售機構從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統運營維護的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊;通過《證券投資基金銷售基礎知識》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金銷售業務資格注冊。基金業協會為鼓勵提升自身合規專業素養，通過科目一和《證券投資基金銷售基礎知識》考試的，可以申請注冊為基金從業資格。

24. 考試成績銜接

根據《關于基金從業人員資格注冊有關事項調整的通知》(中基協字〔2019〕348號)有關規定， 對于在2015年12月31日前通過中國證券投資基金業協會組織的科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》、科目二《證券投資基金基礎知識》考試的，以及中國證券業協會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》和《證券投資基金銷售基礎知識》考試的，請于2019年12月31日前由所在任職機構向協會申請基金從業資格(含基金銷售業務資格)注冊 。

2020年1月1日后，通過上述相關科目考試未進行基金從業資格注冊的，向協會申請基金從業資格(含基金銷售業務資格)注冊需補齊近兩年的后續培訓30個學時，或重新參加基金從業資格考試。

通過中國證券投資基金業協會組織的相關科目考試后，在四年內可以通過所在機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊。超過四年未通過機構申請基金從業資格注冊的，需在注冊前補齊最近兩年的規定后續培訓學時或重新參加從業資格考試。

25. 《證券投資基金銷售基礎知識》科目是否繼續舉行

隨著互聯網等銷售方式的變革，以及產品類型的豐富和復雜程度的增加，取消只針對宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺系統運營維護人員的基金銷售資格考試，一并納入基金從業人員資格考試。