根據基金銷售從業人員資格管理相關問題解答:基金業協會實施從業資格管理后,仍然區分基金銷售業務資格和基金從業資格,但取消基金銷售基礎知識考試,一并納入基金從業資格考試。
基金銷售從業資格注冊
從事基金銷售業務管理的人員應當取得基金從業資格,從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統運營維護的人員應當取得基金銷售業務資格或基金從業資格。
上述人員尚未在從業人員管理平臺注冊資格的,應由所在任職機構統一向中國證券投資基金業協會申請資格注冊管理。鑒于中國證券投資基金業協會從業人員管理平臺將實現對銷售機構從業人員統一管理,其中全國性銀行等機構將進行分層級管理、分批次注冊。
機構須指定一名資格管理員,由資格管理員負責進行本機構從業人員的注冊、變更、離職備案、年檢等工作,已取得基金從業資格或基金銷售業務資格的從業人員需完成每年度不少于15學時的后續培訓,并通過所在機構每兩年參加中國證券投資基金業協會組織的從業資格年檢。
具體注冊流程將另行通知。
基金從業資格考試發展歷史
自2003年起,基金從業人員資格考試作為證券從業人員資格考試體系的一部分,一直由中國證券業協會組織考試工作。為了落實新《基金法》,2015年1月底財政部、國家發改委下發了《關于重新發布中國證券監督管理委員會行政事業性收費項目的通知》(財稅〔2015〕20號),明確了中國證券投資基金業協會組織基金從業人員資格考試的收費項目,自此基金從業人員資格考試正式從證券業協會移交到中國證券投資基金業協會。
為了適應新形勢下的行業發展,中國證券投資基金業協會借鑒境內外經驗,根據歷年各方反饋的意見,對考試內容進行了調整。調整后的考試側重實際應用,主要考核基金從業人員必備的基本知識和專業技能。考試內容涵蓋基金行業概覽、法律法規與職業道德、投資管理、運作管理、銷售管理、內部控制和合規管理、國際化等七部分基本知識。
隨著互聯網等銷售方式的變革,以及產品類型的豐富和復雜程度的增加,取消只針對宣傳推介基金的人員和基金銷售信息管理平臺系統運營維護人員的基金銷售資格考試,一并納入基金從業人員資格考試。