1、哪些人需要取得基金從業資格、基金銷售業務資格?

(1)依據《中華人民共和國證券投資基金法》(主席令第71號)第一章第九條規定：基金從業人員應當具備基金從業資格，遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規范。

(2)依據《證券投資基金銷售管理辦法》(證監會令第91號)第十條規定：商業銀行申請基金銷售業務資格，應當具備下列條件：公司負責基金銷售業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的1/2，負責基金銷售業務的部門管理人員取得基金從業資格;公司主要分支機構基金銷售業務負責人取得基金從業資格;國有商業銀行、股份制商業銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業資格人員不少于30人;城市商業銀行、農村商業銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業資格人員不少于20人。

第五十七條規定：宣傳推介基金的人員、基金銷售信息管理平臺系統運營維護人員等從事基金銷售業務的人員應當取得基金銷售業務資格。

2、基金業協會實施從業資格管理后，是否區分基金銷售業務資格和基金從業資格?

基金業協會實施從業資格管理后，仍然區分基金銷售業務資格和基金從業資格，但取消基金銷售基礎知識考試，一并納入基金從業資格考試。

3、注冊基金從業資格后，是否每年都需要后續培訓?

注冊基金從業資格及基金銷售業務資格后，每年度應參加不少于15學時的后續培訓。

4、如何參加基金業協會組織的后續培訓和年檢?后續培訓和年檢費用是多少?

注冊基金從業資格后，可以參加基金業協會組織的面授或遠程培訓，并通過所在機構參加基金從業資格年檢。面授培訓具體費用以每期培訓通知為準，遠程培訓費用請見協會后續通知，基金從業資格年檢免費。

5、只通過證券業協會組織的《證券投資基金》、《證券投資基金銷售基礎知識》或《證券市場基礎知識》單科的，如何申請基金從業資格或基金銷售業務資格?

2017年7月1日前：

(1)已通過《證券投資基金》或《證券投資基金銷售基礎知識》任一科的，可通過所在機構向基金業協會申請基金銷售業務資格。

(2)只通過證券業協會組織的《證券投資基金》的，需再通過基金業協會的科目一，成績合格后，可通過所在機構向基金業協會申請注冊基金從業資格。

(3)只通過《證券市場基礎知識》的，需重新參加基金業協會組織的科目一和科目二考試，成績合格后，可通過所在機構向基金業協會申請注冊基金從業資格。

2017年7月1日后：

(1)只通過《證券投資基金銷售基礎知識》，并已在相關機構任職的，可通過所在機構向基金業協會申請注冊基金銷售業務資格;超過四年未在相關機構任職的，需同時通過科目一和科目二，或補齊最近兩年的規定后續培訓學時后，可通過所在機構向基金業協會申請注冊基金從業資格。

(2)只通過證券業協會組織的《證券投資基金》的，自考試成績合格之日起四年內通過科目一，可通過所在機構向基金業協會申請注冊基金從業資格;超過四年未通過科目一的，需同時參加科目一和科目二考試，成績合格后，可通過所在機構向基金業協會申請注冊基金從業資格。

(3)只通過證券業協會組織的《證券市場基礎知識》的，需要同時參加科目一和科目二考試，成績合格后，可通過所在機構向基金業協會申請注冊基金從業資格。

6、《關于基金從業資格考試有關事項的通知》(中基協字〔2015〕112號)第九條“自本通知發布之日起截至2017年9月1日，認可證券業協會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎》和《證券投資基金銷售基礎知識》科目的考試成績”，此三門科目是其中一門通過還是全部通過才認可?

若考生已參加證券業協會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎》或《基金銷售基礎知識》科目考試，并成績合格的，按照證券業協會成績長期有效原則，基金業協會2017年7月1日前認可其每一科的成績，自2019年7月1日后，成績認定受四年有效期限制。

7、基金從業資格考試上線后，考試內容有何變化?看舊版教材是否夠用?

(1)基金從業資格考試包含兩個科目：

科目一：基金法律法規、職業道德與業務規范;

科目二：證券投資基金基礎知識。

科目三：私募股權投資基金基礎知識。

題型均為單項選擇，題量均為100道，滿分100分，60分合格。

目前使用第二版教材，不建議使用舊版教材復習。

科目一和科目二考試所用教材為中國證券投資基金業協會組編的《證券投資基金》(第二版)，分為上下兩冊，由高等教育出版社出版。第二版教材是在前版教材的基礎上進行修訂，以繼續打造行業精品教材為目標，補充了環保、綠色、社會責任投資、養老金及長期投資理念、投資者適當性等行業最新發展趨勢，并按照監管和行業最新發展情況更新、補充了新法規、自律規則和新的統計數據。為方便讀者查閱和學習，新教材使用二維碼移動閱讀技術與基金行業法規庫相關聯，實現教材內容與數字學習資源的深度融合。

科目三考試所用教材為中國證券投資基金業協會組編的《股權投資基金》，由中國金融出版社出版。《股權投資基金》教材是由學界和業界專家編寫，期間進行多次專題研討，反復斟酌和修改，確立了股權投資基金行業基本概念、理論及運作流程，成為國內股權投資基金領域的首例統編教材。教材注重知識體系的完整性，涵蓋股權投資基金行業各項基礎知識、基本理論、核心運作環節和監管自律規則，并契合股權投資基金行業最新實踐發展，借鑒吸收了國內外股權投資基金行業市場運作、行政監管和自律管理的最新發展，為考生考試及基金從業人員日常工作提供參考。

以上教材已于2017年9月25日正式出版，具體購買方法見中國基金業協會網站“從業人員管理”欄目公告。

8、目前基金從業資格考試成績有效期是否有年限規定?通過證券業協會組織的相關考試科目的，4年成績有效期是從何時開始計算的?

(1)目前基金從業資格考試成績有效期為四年，即已通過科目一和科目二的，應當在四年內通過所在機構向基金業協會申請注冊基金從業資格;超過四年未通過所在機構向基金業協會申請注冊基金從業資格的，需重新參加科目一和科目二考試，或補齊最近兩年的后續培訓學時后，通過所在機構向基金業協會申請注冊基金從業資格。

(2)已通過證券業協會組織的從業資格考試的，四年成績有效期認定從取得考試成績合格證之日起開始計算，自2019年7月1日執行。

9、“已經通過《基金銷售基礎知識》，并已在相關機構任職的，認可其基金銷售資格。”這里說的“相關機構”包括銀行嗎?

依據《證券投資基金銷售管理辦法》(證監會令第91號)規定，所述相關機構，包括基金管理人、商業銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構。

10、如果銀行作為托管機構已經在基金業協會申請了機構會員賬戶，再作為銷售機構進行基金管理人員和銷售人員的注冊時是否需要重新申請機構會員賬戶?

依銀行內部管理架構而定，以便于銀行管理為原則，由銀行自身確定是否重新申請機構會員賬戶。

11、機構如何為通過考試的從業人員申請注冊基金從業資格?是總行統一申請注冊還是各分行申請注冊?

(1)首先機構向基金業協會申請從業人員管理系統賬戶(申請流程點擊查看)，然后機構資格管理員可通過管理平臺為從業人員申請注冊基金從業資格，操作流程如下：

個人提交注冊申請 機構審核 內部公示 機構提交

協會受理 外部公示 取得證書

(2)鑒于銀行機構從業人員較多，依據銀行人員管理架構，暫設置四級系統管理員，由總行申請會員賬戶，分配給相關業務部門或下級分行，分行再分配賬號給支行，相關業務部門或支行分配賬號給個人，由個人提交申請。(具體注冊流程詳見從業人員管理相關通知)

12、是否會考慮設置針對少數民族地區(例如新疆)從業人員考試的非漢語試題?

目前考試暫未設置針對少數民族地區從業人員的非漢語試題，今后基金業協會將根據考生需求，酌情調整考試語言設置。

13、如何查詢銀行作為銷售機構的聯席會員代碼及入會流程咨詢?

查詢聯席會員代碼及入會流程咨詢可撥打基金業協會電話咨詢。

14、由于基金從業資格考試剛剛實施，基金業協會能否指定專人解答各代銷機構關于考試、資格注冊、培訓年檢的疑問?

有關基金從業人員資格管理問題解答，聯系方式如下：

王盛濱,wangshb@amac.org.cn

楊寶磊,yangbl@amac.org.cn

官方通知：基金銷售機構從業人員資格管理有關事項的通知

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