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2019年4月基金從業考前兩周集中訓練營[4.13]
熱帖 -
2019-04-12來自 小名桃桃
2019年4月基金從業資格統考于4月20-21日舉行！233網校為大家準備了為期12天的集中訓練（4月8日-4月19日），每天5道題，測測你能做對幾道？歡迎各位同學踴躍參與哦！
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科目一：基金法律法規
1、開放式基金合同生效需滿足的條件是()。
A．募集份額總額不少于1億份，基金募集金額不少于1億元人民幣
B．募集份額總額不少于5億份，基金募集金額不少于5億元人民幣
C．募集份額總額不少于3億份，基金募集金額不少于3億元人民幣
D．募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣
[replyView]【答案】D【解析】開放式基金合同生效需滿足的條件之一是，開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數不少于200人。[/replyView]
2、我國分級基金的募集包括()兩種方式。
A．場內募集、場外募集
B．直銷募集、分銷募集
C．現金募集、非現金募集
D．合并募集、分開募集
[replyView]【答案】D【解析】我國分級基金的募集包括兩種方式：①合并募集，是投資者以母基金代碼進行認購。募集完成后，場外募集基礎份額不進行拆分，場內募集基礎份額在募集結束后自動分拆成子份額。②分開募集，是分別以子代碼進行認購，通過比例配售實現子份額的配比。目前我國分開募集的分級基金僅限于債券型分級基金。[/replyView]
3、有關開放式基金申購、贖回的原則，正確的說法是()。
A．基金實行“金額申購、份額贖回”原則
B．基金實行“份額申購、金額贖回”原則
C．基金實行“份額申購、份額贖回”原則
D．基金實行“金額申購、金額贖回”原則
[replyView]【答案】A【解析】開放式基金的申購和贖回原則有：①股票基金、債券基金的申購和贖回原則具體分為未知價交易原則和金額申購、份額贖回原則；②貨幣市場基金的申購和贖回原則具體分為確定價原則和金額申購、份額贖回原則。[/replyView]
4、某投資人投資10000申購某基金，申購費率為1．5％，假定申購當日基金份額凈值為1．05元，則其可得到的申購份額為()份。
A．9480．95
B．9383．06
C 9350．95
D．9280．95
[replyView]【答案】B【解析】凈申購金額=申購金額／(1+申購費率)=10000／(1+1．5％)=9852．22(元)，申購份額=凈申購金額／申購當日基金份額凈值=9852．22／1．05=9383．06(份)。6(份)。[/replyView]
5、開放式基金連續發生巨額贖回時，已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過()個工作日。
A．20
B．5
C．10
D．30
[replyView]【答案】A【解析】基金連續2個開放日以上發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告。[/replyView]
科目二：證券投資基金
1、關于個人投資者的投資需求，下列說法錯誤的是()。
A．擁有穩定工作的年輕個人投資者，其風險承受能力較強
B．隨著年齡的增長，個人投資者的風險承受能力和風險承受意愿遞增
C．家庭負擔越重，投資者越偏向于穩健的投資策略
D．已經成家并已生育的年輕人，可以選擇中高風險、中高預期收益的基金產品
[replyView]【答案】B【解析】隨著年齡的增長，個人投資者的風險承受能力和風險承受意愿遞減。中青年人更具有冒險的精神，而且其有較長的時間來積累財富，更能承擔不利的投資后果；而老年人對風險控制有更深切的體會，而且其一般因退休而失去了工資收入，增量資金有限，所以更偏向于保守的投資。[/replyView]
2、()制度是一國在貨幣未完全可自由兌換、資本項目尚未完全對外開放情況下有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度安排。
A．QFII
B．FOF
C．股票
D．債券
[replyView]【答案】A【解析】QFII(合格境外機構投資者)是一類重要的機構投資者。QFII制度是一國在貨幣未完全可自由兌換、資本項目尚未完全對外開放情況下有限度地引進外資、開放資本市場的一項過渡性的制度安排。[/replyView]
3、風險承受能力取決于投資者的境況，收入支出狀況包括()。
Ⅰ．資產額度
Ⅱ．投資期限
Ⅲ．收入支出情況
Ⅳ．資產負債狀況
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[replyView]【答案】B【解析】承擔風險的能力由投資者自身的投資期限、收入支出狀況和資產負債狀況等客觀因素決定。其他條件相同的條件下，相比投資期限較短的投資者而言，投資期限較長的投資者具有更高的風險承受能力。[/replyView]
4、關于制定投資政策說明書的好處，下列說法錯誤的是()。
A．能夠揭示出企業資產要素的信息、資本結構是否合理
B．能夠幫助投資者將其需求真實、準確、完整地傳遞給投資管理人
C．有助于投資管理人更加有效地執行滿足投資者需求的投資策略
D．有助于合理評估投資管理人的投資業績
[replyView]【答案】A【解析】制定投資政策說明書的作用體現在：①能夠幫助投資者制定切合實際的投資目標。②能夠幫助投資者將其需求真實、準確、完整地傳遞給投資管理人，有助于投資管理人更加有效地執行滿足投資者需求的投資策略，避免雙方之間的誤解。③有助于合理評估投資管理人的投資業績。[/replyView]
5、投資部根據總體投資策略和研究報告，構建投資組合方案，對方案進行風險收益分析，屬于基金公司投資交易的()環節。
A．形成投資策略
B．構建投資組合
C．績效評估與組合調整
D．執行交易指令
[replyView]【答案】A【解析】基金公司投資交易流程包括形成投資策略、構建投資組合、執行交易指令、績效評估與組合調整、風險控制等環節。其中形成投資策略中的內容包括投資部制定投資組合的具體方案。投資部根據總體投資策略和研究報告，構建投資組合方案，對方案進行風險收益分析。[/replyView]
科目三：私募投資基金?
1、投資后管理的作用包括()。
Ⅰ．保證資金安全，促進投資收益
Ⅱ．提升被投資企業自身價值
Ⅲ．協助被投資企業利用資本市場
Ⅳ．消除投資風險
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[replyView]【答案】C【解析】投資后管理的作用包括：①保證資金安全，促進投資收益；②提升被投資企業自身價值；③協助被投資企業利用資本市場。[/replyView]
2、在公司的治理結構中，負責修改公司章程的是()。
A．股東大會
B．董事會
C．監事會
D．高管團隊
[replyView]【答案】A【解析】股東大會(股東會)是由全體股東組成，作為公司的最高權力機構，負責修改公司章程。[/replyView]
3、項目跟蹤與監控中需要重點關注的管理事項主要包括()。
Ⅰ．公司戰略與業務發展定位
Ⅱ．經營風險控制情況
Ⅲ．公司治理情況
Ⅳ．高層管理人員盡職與異動情況
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[replyView]【答案】C【解析】項目跟蹤與監控中需要重點關注的管理事項主要包括：公司戰略與業務發展定位、經營風險控制情況、公司治理情況、高層管理人員盡職與異動情況。[/replyView]
4、在投資后管理中，應重視的財務指標情況有()。
Ⅰ．比率分析中的預警信號
Ⅱ．經營中的拖延付款
Ⅲ．財務虧損
Ⅳ．資產負債表的重大改變
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[replyView]【答案】D【解析】Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均屬于在投資后管理中應重視的財務指標情況。[/replyView]
5、下列不屬于項目跟蹤與監控的主要方式的是()。
A．跟蹤協議條款執行情況
B．提高被投資企業抵御和防范風險的能力
C．監控被投資企業的各類經營指標與財務狀況
D．參與被投資企業的公司治理
[replyView]【答案】B【解析】項目跟蹤與監控的主要方式有：①跟蹤協議條款執行情況；②監控被投資企業的各類經營指標與財務狀況；③參與被投資企業的公司治理。[/replyView]
