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2019年4月基金從業考前兩周集中訓練營[4.9]
熱帖 -
2019-04-09來自 小名桃桃
2019年4月基金從業資格統考于4月20-21日舉行！233網校為大家準備了為期12天的集中訓練（4月8日-4月19日），每天5道題，測測你能做對幾道？歡迎各位同學踴躍參與哦！
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科目一：基金法律法規
1、證券投資基金在美國被稱為()。??
A．共同基金??
B．單位信托基金??
C．集合投資基金??
D．證券投資信托基金??
[replyView]【答案】A??【解析】世界各國和地區對投資基金的稱謂有所不同，證券投資基金在美國被稱為“共同基金”，在英國和我國香港特別行政區被稱為“單位信托基金”，在歐洲一些國家被稱為“集合投資基金”或“集合投資計劃”，在日本和我國臺灣地區則被稱為“證券投資信托基金”。??[/replyView]
2、基金的運作活動從基金管理人的角度看，可以分為()。??
A．基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺管理??
B．基金的產品研發、基金的投資管理與基金的后臺管理??
C．基金的產品研發、基金的市場營銷與基金的投資管理??
D．基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的前臺管理??
[replyView]【答案】A??【解析】基金的運作活動從基金管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺管理三大部分。??[/replyView]
3、下列關于證券交易所的描述，錯誤的是()。??
A．證券交易所屬于基金自律組織??
B．證券交易所以營利為目的??
C．證券交易所為證券的集中和有組織的交易提供場所和設施??
D．證券交易所對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監控職責??
[replyView]【答案】B??【解析】我國的證券交易所是依法設立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所和設施，履行國家有關法律法規、規章、政策規定的職責，實行自律性管理的法人。??[/replyView]
4、封閉式基金與開放式基金的主要區別不包括()。??
A．投資目的不同??
B．期限不同??
C．份額限制不同??
D．交易場所不同??
[replyView]【解析】A??【解析】封閉式基金與開放式基金主要有以下不同：①期限不同；②份額限制不同；③交易場所不同；④價格形成方式不同；⑤激勵約束機制與投資策略不同。??[/replyView]
5、1992年11月，經中國人民銀行總行批準成立的國內第一家投資基金是()。??
A．淄博鄉鎮企業投資基金??
B．華安創新??
C．基金開元??
D．基金金泰??
[replyView]【答案】A??【解析】l992年11月，經中國人民銀行總行批準的國內第一家投資基金——淄博鄉鎮企業投資基金(簡稱“淄博基金”)正式設立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國首只在證券交易所上市交易的投資基金。??[/replyView]
科目二：證券投資基金??
1、關于債權資本與權益資本，下列說法錯誤的是()。??
A．債權資本是通過借債方式籌集的資本??
B．權益資本是通過發行股票或置換所有權籌集的資本??
C．債權資本在正常經營情況下不會償還給投資人??
D．兩種最主要的權益證券是普通股和優先股??
[replyView]【答案】C【解析】權益資本是通過發行股票或置換所有權籌集的資本。與債權資本不同的是，權益資本在正常經營情況下不會償還給投資人。??[/replyView]
2、下列關于股票價值的說法錯誤的是()。??
A．股票的票面價值又被稱為“面值”??
B．如果以面值作為發行價，被稱為“平價發行”??
C．股票的內在價值決定股票的市場價格??
D．股票的票面價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值??
[replyView]【答案】D??【解析】股票的票面價值即在股票票面上標明的金額；股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。??[/replyView]
3、下列關于普通股和優先股的區別，說法正確的是()。??
A．普通股的股利是固定的??
B．優先股在發行時就約定了固定的股息率，無論公司經營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變??
C．公司清算，分配剩余財產時，優先股在普通股之后分配??
D．優先股具有較高風險和較高收益??
[replyView]【答案】B??【解析】A項，普通股的股利不固定，在股份公司盈利較多時，普通股股東可獲得較高的股利收益；C項，在公司盈利和剩余財產的分配順序上，優先股股東先于普通股股東，但是優先股股東的權利是受限制的，一般無表決權；D項，普通股具有較高風險和較高收益。??[/replyView]
4、關于可轉換債券，下列敘述錯誤的是()。??
A．可轉換債券具有雙重選擇權??
B．可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券??
C．可轉換債券是一種混合債券??
D．投資者可自行選擇是否轉股，而發行人沒有實施贖回條款的選擇權??
[replyView]【答案】D??【解析】對于投資者來說，擁有轉股權，可自行選擇是否轉股，可轉換債券是一種較低債息收益和轉股權組合的證券；對于發行人來說，擁有提前贖回的權利，可自行選擇是否提前贖回。??[/replyView]
5、()和《道氏理論》是道氏理論的經典代表作。??
A．《股市晴雨表》??
B．《趨勢與隨機游走》??
C．《股票市場指標》??
D．《證券分析》??
[replyView]【答案】A??【解析】道氏理論堪稱是市場技術派研究的鼻祖，它是由道瓊斯公司的創辦人、《華爾街日報》出版商查理斯·道提出的，并由威廉·漢密爾頓等人繼承發展，而成為今天所見到的理論。他們所著的《股市晴雨表》《道氏理論》成為道氏理論的經典代表作。??[/replyView]
科目三：私募投資基金
1、股權投資基金投資者按()享受收益和承擔風險。??
A．其所持有的基金份額??
B．人數多少??
C．認繳出資額??
D．合同約定??
[replyView]【答案】A??【解析】股權投資基金投資者，也稱基金份額持有人，是股權投資基金的出資人、基金財產的所有者，按其所持有的基金份額享受收益和承擔風險。??[/replyView]
2、()是基金產品的募集者和管理者，其在基金運作中具有核心作用。??
A．基金托管人??
B．投資機構??
C．基金管理人??
D．基金投資者??
[replyView]【答案】C??【解析】股權投資基金管理人是基金產品的募集者和管理者，其在基金運作中具有核心作用。??[/replyView]
3、()負責保管基金資產，同時監督基金管理人的資金運作。??
A．基金份額持有人??
B．基金托管人??
C．投資者??
D．基金保管人??
[replyView]【答案】B??【解析】基金托管人對基金資產進行保管并對基金管理人的資金運作進行監督。??[/replyView]
4、基金管理人所聘請的律師事務所的律師應遵守()原則，提供專業優質的法律服務。??
A．誠實守信、勤勉盡責及審慎??
B．獨立、客觀、公正??
C．高效??
D．公平、守信??
[replyView]【答案】A??【解析】律師應遵守誠實守信、勤勉盡責及審慎原則，提供專業優質的法律服務。??[/replyView]
5、()是股權投資基金監管的首要目標。??
A．防范系統性金融風險??
B．保護基金投資者合法權益??
C．行業自律??
D．保證投資者收益??
[replyView]【答案】B??【解析】保護基金投資者合法權益是股權投資基金監管的首要目標。[/replyView]
