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10.20基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前習題精選(10月14日)
熱帖 -
2018-10-12來自 清**地
距離10月20日基金從業(yè)考試還有6天，每天5個題，測試一下吧！
【下方評論區(qū)回復你的答案，你能做對幾題呢？】
1、中國證監(jiān)會有權(quán)采取下列()監(jiān)管措施。
Ⅰ.檢查
Ⅱ.調(diào)查取證
Ⅲ.限制交易
Ⅳ.行政處罰
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、基金銷售機構(gòu)應根據(jù)中國人民銀行《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》第9條和第10條規(guī)定，監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，對符合大額交易標準的，在該大額交易發(fā)生后()個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。
A.2
B.3
C.4
D.5
3、基金促銷策略主要是()。
A.多渠道宣傳推介
B.產(chǎn)品組合營銷
C.基金拆分、大比例分紅等創(chuàng)新策略
D.以上都是
4、基金管理人內(nèi)部控制有下列總體目標()。
Ⅰ.形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念
Ⅱ.防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益
Ⅲ.確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時
Ⅳ.提高證券市場運行效率
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、基金公司風險管理的原則有()。
Ⅰ.最高性原則
Ⅱ.最優(yōu)性原則
Ⅲ.全面性原則
Ⅳ.權(quán)責匹配原則
Ⅴ.獨立性原則
Ⅵ.定性與定量原則
Ⅶ.適時性原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V、Ⅵ、Ⅶ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅶ
[replyView]1.答案：D
解析：依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法履行職責，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：檢查;調(diào)查取證;限制交易;行政處罰。
2.答案：D
參考解析：基金銷售機構(gòu)應根據(jù)中國人民銀行《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦 法》第9條和第10條規(guī)定，監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，對符合大額交易標準的，在該大額交易發(fā)生后5個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。
3.答案：D
解析：在促銷策略方面，基金銷售機構(gòu)往往采取多種促銷手段與投資者進行交流溝通。除采取報刊廣告、網(wǎng)絡宣傳、電臺廣告、平面廣告、派發(fā)各種宣傳資料、基金產(chǎn)品推介會、費率打折等常用手段外，產(chǎn)品組合營銷以及歷史上存在過的基金拆分、大比例分紅等創(chuàng)新型基金促銷手段也不斷涌現(xiàn)。
4.答案：C
解析：內(nèi)部控制的總體目標如下：(一)保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形 成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念(二)防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和 受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展(三)確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時
5.答案：B
解析：基金公司在風險管理中應當遵循以下基本原則：最高性原則；全面性原則；權(quán)責匹配原則；獨立性原則；定性和定量相結(jié)合原則。適時性原則。[/replyView]
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