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2018.9基金統考沖刺：基金法律法規習題練習（9.16）
熱帖 -
2018-09-14來自 清**地
2018年9月15日-9月16日的基金從業資格考試在全國44個城市舉行。 考前最后的時間以做真題、錯題為主，總結歸納高頻考點，反復記憶。
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《基金法律法規、職業道德與業務規范》習題練習（9.16）
每天5題，練一練吧！加油!
1. 基金銷售機構用于歸集、暫存、劃轉基金銷售結算資金的專用賬戶是( )。
A.基金賬戶
B.銀行存款賬戶
C.結算備付金賬戶
D.基金銷售結算專用賬戶
2.以下關于證券投資基金分類的意義的說法正確的是( )。
A.有助于投資者加深對各種基金的認識及對風險收益特征的把握，有助于
投資者做出正確的投資選擇與比較
B.對基金研究評價機構而言，基金的分類則是進行基金評級的基礎
C.對監管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監管
D.以上說法都正確
3.下列關于基金份額登記流程的說法錯誤的是( )。
A.對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣
B.QDII 通常是T+1 日登記，而QFII 基金則通常是T+2 日登記
C.T+1 日，注冊登記機構根據T 日各代銷機構的申購和贖回申請數據及TH的基金份額凈值統一進行確認處理，并將確認的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認后的申購和贖回數據信息下發至各代銷機構，各代銷機構再下發至各所屬網點
D.T 日，投資者的申購和贖回申請信息通過代銷機構網點傳送至代銷機構總部，由代銷機構總部將本代銷機構的申購和贖回申請信息匯總后統一傳送至注冊登記機構
4.設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件包括( )。
Ⅰ.注冊資本不低于1 億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
Ⅱ.對基金管理公司持有5%以上股權的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產不低于1000 萬元人民幣
Ⅲ.取得基金從業資格的人員達到法定人數
Ⅳ.有符合《證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5.基金信息披露的作用主要是( )。
A.有利于投資者獲得盈利
B.有利于防止利益沖突與利益輸送
C.有利于管理人管理基金
D.有利于托管人進行賬戶管理
請在下方留下你的答案,如：我的答案是ABDBC
回復即可見答案及解析
你能做對幾題呢？?
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1.答案：D
解析：基金銷售結算專用賬戶是指基金銷售機構、基金銷售支付結算機構或基金注冊登記機構用于歸集、暫存、劃轉基金銷售結算資金的專用賬戶。
2.答案：D
解析：隨著基金數量、品種的不斷增多，對基金進行科學合理的分類，無論是對投資者、基金管理公司，還是對基金研究評價機構、監管部門來說，都有重要意義。
對基金投資者而言，基金數量越來越多，投資者需要在眾多的基金中選擇適合自己風險收益偏好的基金。科學合理的基金分類將有助于投資者加深對各種基金的認識及對風險收益特征的把握，有助于投資者做出正確的投資選擇與比較。
對基金管理公司而言，基金業績的比較應該在同一類別中進行才公平合理。對基金研究評價機構而言，基金的分類則是進行基金評級的基礎。對監管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監管。所以選項A、B、C 說法都正確，故本題選D。
3.答案：B
解析：對于不同基金品種。份額登記時問可能不一樣，一般基金通常是T+1 日登記，而QDII 基金則通常是T+2 日登記。故選項B 說法錯誤。
4.答案：B
解析：第11 項的正確描述應為：對基金管理公司持有5%以上股權的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產不低于5000 萬元人民幣，資產質量良好，內部監控制度完善;非主要股東為自然人的，個人金融資產不低于1000 萬元人民幣，在境內外資產管理行業從業5 年以上。
5.答案：B
解析：基金信息披露的作用主要表現在四個方面：①有利于投資者的價值判斷;②有利于防止利益沖突與利益輸送;③有利于提高證券市場的效率;④能有效防止信息濫用。
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